首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

admin2021-02-01 40

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

选项 A、结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B、期货公司资产被用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、营业部从业人员不足

答案B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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期货从业资格

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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。(　　)

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。(　　)

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(　　)管理。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货公司确认预计负债应当按照(　　)的规定。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

女，73岁。全胃切除术后1周。腹腔引流管可见大量肠液引出，左上腹疼痛。查体：左上腹轻压痛，无肌紧张。该患者宜首选的治疗措施是

枳实导滞丸与枳实消痞丸中相同的药物，除枳实外还有

成年颅内压增高病人每日液体的人量不宜超出

依据我国刑事诉讼法的规定，不同区域的同级人民法院都有权管辖的案件，由(　　)的人民法院审判。

适用于一般工程建设用地取得的方式是()。

根据个人所得税法律制度的规定，下列人员中，2011年度属于中国居民纳税人的有()。

各种账务处理程序的主要区别在于()。

改革开放后，中国人的生活水平不断提高，价值观念多元化，行为方式多样化。但是，尊老爱幼仍被视为美德，不孝敬老人仍为世人所谴责。这体现了社会环境的（）。

报纸报道，有人在街上施粥，对此有人认为志愿者无健康合格证，施粥摊卫生状况也堪忧，领导派你去处理，你怎么做?

承担民事责任的方式不包括()。

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货公司确认预计负债应当按照( )的规定。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )

女，73岁。全胃切除术后1周。腹腔引流管可见大量肠液引出，左上腹疼痛。查体：左上腹轻压痛，无肌紧张。该患者宜首选的治疗措施是

枳实导滞丸与枳实消痞丸中相同的药物，除枳实外还有

成年颅内压增高病人每日液体的人量不宜超出

依据我国刑事诉讼法的规定，不同区域的同级人民法院都有权管辖的案件，由( )的人民法院审判。

适用于一般工程建设用地取得的方式是()。

根据个人所得税法律制度的规定，下列人员中，2011年度属于中国居民纳税人的有()。

各种账务处理程序的主要区别在于()。

改革开放后，中国人的生活水平不断提高，价值观念多元化，行为方式多样化。但是，尊老爱幼仍被视为美德，不孝敬老人仍为世人所谴责。这体现了社会环境的（）。

报纸报道，有人在街上施粥，对此有人认为志愿者无健康合格证，施粥摊卫生状况也堪忧，领导派你去处理，你怎么做?

承担民事责任的方式不包括()。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。(　　)

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。(　　)

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(　　)管理。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货公司确认预计负债应当按照(　　)的规定。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

依据我国刑事诉讼法的规定，不同区域的同级人民法院都有权管辖的案件，由(　　)的人民法院审判。