期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

admin2019-03-12 39

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货从业资格

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是(　　)。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有(　　)。

下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

举例说明持续性病毒感染临床类型?

女，32岁，由于慢性肾盂肾炎引致发展成慢性肾炎，目前内生肌酐清除率为65ml/分。说明（）

主要作用是在夜间通过对汽车灯光的反射，使司机了解前方道路的线形及走向的交通设施是()。

建筑钢材中，()是决定钢材性能的最重要元素。

汽车制造厂将生产的小轿车用于下列情况，需要纳消费税的有()。

A、 B、 C、 D、 B故F(x)为常数。

Themillionsofcalculationsinvolved,______byhand,wouldhavelostallpracticalvaluebythetimetheywerefinished.

A、Heissotired.B、Hedoesn’twanttocleantheroom.C、Heforgetsit.D、Hewantshiswifetocleanit.A

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是( )。

期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。

下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

举例说明持续性病毒感染临床类型?

女，32岁，由于慢性肾盂肾炎引致发展成慢性肾炎，目前内生肌酐清除率为65ml/分。说明（）

主要作用是在夜间通过对汽车灯光的反射，使司机了解前方道路的线形及走向的交通设施是()。

建筑钢材中，()是决定钢材性能的最重要元素。

汽车制造厂将生产的小轿车用于下列情况，需要纳消费税的有()。

A、 B、 C、 D、 B故F(x)为常数。

Themillionsofcalculationsinvolved,______byhand,wouldhavelostallpracticalvaluebythetimetheywerefinished.

A、Heissotired.B、Hedoesn’twanttocleantheroom.C、Heforgetsit.D、Hewantshiswifetocleanit.A

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是(　　)。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。