下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是(　　)。

admin2014-05-18 29

问题下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是(　　)。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 BCD三项属于证券自营业务的合规风险范畴。

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证券交易

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