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证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ.大额交易报告制度 Ⅳ.可疑交易报告制度
证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ.大额交易报告制度 Ⅳ.可疑交易报告制度
admin
2019-04-09
35
问题
证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ.客户身份识别制度
Ⅱ.客户身份资料和交易记录保存制度
Ⅲ.大额交易报告制度
Ⅳ.可疑交易报告制度
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
根据我国《反洗钱法》规定,证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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