根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

admin2015-05-26 24

问题根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

选项 A、发行对象不得超过200人
B、发行价格不得低于市场交易价格
C、控股股东认购的股份36个月内不得转让
D、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

答案C，D

解析本题考核点是上市公司非公开发行股票的规定。非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名，所以选项A错误。非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％，所以选项B错误。本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，所以选项CD正确。

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经济法

注册会计师

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根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

经济法

注册会计师

依据股票基金所持有的全部股票的(　　)等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

基金托管人需要对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(　　)

根据有关规定，基金份额持有人大会只能由基金管理人召集。(　　)

基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。(　　)

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。(　　)

基金管理公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。(　　)

基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。(　　)

相关职能部门对发行人的申请发行文件初审完成后，由()组织会议进行审核。

申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构,应当符合下列条件()

下列关于弹性预算的表述，正确的是()。

下列产量居全国之首的广西物产有()。

智力游戏

罗马法复兴时期，以研究和恢复罗马法为核心的是以下哪一个法律流派()

轻型腹泻与重型腹泻的区别点是

原发性醛固酮增多症的临床表现有

急性胰腺炎患者，哪项指标不提示病情危重

从批中抽取的()，称为样本单位。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

A--InternationalLogisticsB--DistributionChannelsC--GlobalMarketing

根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

经济法

注册会计师

依据股票基金所持有的全部股票的( )等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

基金托管人需要对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。( )

根据有关规定，基金份额持有人大会只能由基金管理人召集。( )

基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。( )

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )

基金管理公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。( )

基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。( )

相关职能部门对发行人的申请发行文件初审完成后，由()组织会议进行审核。

申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构,应当符合下列条件()

下列关于弹性预算的表述，正确的是()。

下列产量居全国之首的广西物产有()。

智力游戏

罗马法复兴时期，以研究和恢复罗马法为核心的是以下哪一个法律流派()

轻型腹泻与重型腹泻的区别点是

原发性醛固酮增多症的临床表现有

急性胰腺炎患者，哪项指标不提示病情危重

从批中抽取的()，称为样本单位。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

A--InternationalLogisticsB--DistributionChannelsC--GlobalMarketing

依据股票基金所持有的全部股票的(　　)等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

基金托管人需要对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(　　)

根据有关规定，基金份额持有人大会只能由基金管理人召集。(　　)

基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。(　　)

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。(　　)

基金管理公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。(　　)

基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。(　　)