首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
admin
2018-07-02
41
问题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
选项
A、1
B、3
C、5
D、10
答案
C
解析
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/cBP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据我国现行有关制度的规定,过户费属于()的收入。
自律性组织包括证券交易所和()。
关于证券市场的发展历史,以下说法正确的有()。Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
深圳证券交易所的运作系统包括()。Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台
投资者必须在证券交易所设立账户,才能买卖的国债是()。
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于()。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市场有效性的提高Ⅳ.资源的合理配置
基金托管人的职责包括()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行()。
下列关于基金利润分配的说法中,正确的是()。Ⅰ.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数Ⅱ.投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利润分配Ⅲ.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失
随机试题
戒断综合征(withdrawalsyndrome)
TheName"UnitedNations"Thename"UnitedNations"was【C1】______(probable)devisedbyU.S.【C2】______(preside)FranklinD.Ro
肝功检查发现A/G
如图所示结构的两杆面积和材料相同,在铅直向下的力F作用下,下面正确的结论是()。
在搅拌第一盘混凝土时,考虑到筒壁上的砂浆损失,()用量应按配合比规定减半。
背景资料:某市政桥梁工程,总包方A市政公司将钢梁安装工程分包给B安装公司。总包方A公司制定了钢梁吊装方案并得到监理工程师的批准。由于工期紧,人员紧缺,B公司将刚从市场招聘的李某与高某经简单内部培训即组成吊装组。某日清晨,雾气很
下列关于基金财务指标的说法中,不正确的是()。Ⅰ.未分配利润余额年末不结转Ⅱ.如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分类利润等于期末未分类利润Ⅲ.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益
下列属于转移性财政支出的特点的是()。
学习理论
提高行政效率的途径包括()。
最新回复
(
0
)