假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

admin2020-01-15 41

问题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项BCD属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/bxr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，(　　)。

董事会会议结束之日起(　　)日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(　　)年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加(　　)组织的后续职业培训。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在(　　)结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是(　　)。

未经有权机关批准，期货交易所不得从事(　　)。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。

首席风险官发现期货公司有(　　)等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

利用结账信用卡，凭信用卡先购买后支付指的是_________。

计算曲线积分∫L(2x＋2y)dx＋(2x－y)dy，其中L是沿曲线y＝sin()由点(0，0)到点(1，1)．

CRT的中文是

有一男性年青病人，患慢性肾炎，近年来症状加重，出现少尿、夜尿以及贫血等表现，此病人肾脏会出现何种改变

A．主要目标细菌耐药率超过30％的抗菌药物B．主要目标细菌耐药率超过40％的抗菌药物C．主要目标细菌耐药率超过50％的抗菌药物D．主要目标细菌耐药率超过75％的抗菌药物应当慎重经验用药的是()

城市的基本居住单元为()

某企业按弹性预算方法编制费用预算，预算直接人工工时为10万小时，变动成本为60万元，固定成本为30万元，总成本费用为90万元；如果预算直接人工工时达到12万小时，则总成本费用为()万元。

单位要举办走群众路线的教育活动座谈会，主要对象是青年干部，领导让你组织，你怎么做?

()宪法是欧洲大陆第一部宪法。

假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，( )。

董事会会议结束之日起( )日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加( )组织的后续职业培训。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。

未经有权机关批准，期货交易所不得从事( )。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。

首席风险官发现期货公司有( )等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》( )进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

利用结账信用卡，凭信用卡先购买后支付指的是_________。

计算曲线积分∫L(2x＋2y)dx＋(2x－y)dy，其中L是沿曲线y＝sin()由点(0，0)到点(1，1)．

CRT的中文是

有一男性年青病人，患慢性肾炎，近年来症状加重，出现少尿、夜尿以及贫血等表现，此病人肾脏会出现何种改变

A．主要目标细菌耐药率超过30％的抗菌药物B．主要目标细菌耐药率超过40％的抗菌药物C．主要目标细菌耐药率超过50％的抗菌药物D．主要目标细菌耐药率超过75％的抗菌药物应当慎重经验用药的是()

城市的基本居住单元为()

某企业按弹性预算方法编制费用预算，预算直接人工工时为10万小时，变动成本为60万元，固定成本为30万元，总成本费用为90万元；如果预算直接人工工时达到12万小时，则总成本费用为()万元。

单位要举办走群众路线的教育活动座谈会，主要对象是青年干部，领导让你组织，你怎么做?

()宪法是欧洲大陆第一部宪法。

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，(　　)。

董事会会议结束之日起(　　)日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(　　)年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加(　　)组织的后续职业培训。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在(　　)结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是(　　)。

未经有权机关批准，期货交易所不得从事(　　)。

首席风险官发现期货公司有(　　)等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。