2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

admin2009-10-26 30

问题 2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

选项 A、要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
B、明确提出了风险管理和内部控制制度
C、主要股东资格的限制条件
D、对公司章程的要求

答案A,B,C,D

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

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证券一般从业资格

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。

风险识别的方法包括()。Ⅰ．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．客户回访Ⅲ．协议签订Ⅳ．投诉处理

“羊群效应”产生的原因有()。I．投资者信息完全Ⅱ．推卸责任的需要Ⅲ．减少恐惧的需要Ⅳ．缺乏知识经验以及其他的一些个性方面的特征

套利定价理论的假设条件包括()。I．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

2004年以后，乡级人民代表大会每届任期为()

某胎儿超声声像图如下，最可能的诊断为

医师处方并开二地时，应付

下列各项中，计入外购的投资性房地产实际成本的有()。

Onlyaftertalkingtotwostudents______thathavingstrongmotivationisoneofthebiggestfactorsinreachinggoals.

某县为了改善办学条件，计划集中采购一批投影仪和教室音响。已知购买2套教室音响比购买3台投影仪多4000元，购买4套教室音响和3台投影仪共需要71000元，则1套教室音响比1台投影仪贵：

下列各组辅音，区别特征为清浊对立的一组是()。

设A，B相互独立，只有A发生和只有B发生的概率都是，则P(A)=___________．

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。

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证券一般从业资格

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。

风险识别的方法包括()。Ⅰ．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．客户回访Ⅲ．协议签订Ⅳ．投诉处理

“羊群效应”产生的原因有()。I．投资者信息完全Ⅱ．推卸责任的需要Ⅲ．减少恐惧的需要Ⅳ．缺乏知识经验以及其他的一些个性方面的特征

套利定价理论的假设条件包括()。I．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

2004年以后，乡级人民代表大会每届任期为()

某胎儿超声声像图如下，最可能的诊断为

医师处方并开二地时，应付

下列各项中，计入外购的投资性房地产实际成本的有()。

Onlyaftertalkingtotwostudents______thathavingstrongmotivationisoneofthebiggestfactorsinreachinggoals.

某县为了改善办学条件，计划集中采购一批投影仪和教室音响。已知购买2套教室音响比购买3台投影仪多4000元，购买4套教室音响和3台投影仪共需要71000元，则1套教室音响比1台投影仪贵：

下列各组辅音，区别特征为清浊对立的一组是()。

设A，B相互独立，只有A发生和只有B发生的概率都是，则P(A)=___________．

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。