证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

admin2013-03-28 35

问题证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

选项 A、禁止同业竞争
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

答案B

解析证券公司设立子公司的监管要求包括：一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。B项是证券公司设立子公司的条件。

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证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段()

当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取()货币政策。

宏观经济运行对证券市场的影响通常通过()途径实现。

属于指数化型证券组合特点的是()

股票内在价值的计算方法模型包括()

证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。()

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算。()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

证券市场按其层次结构可以分为()

一个5岁男孩，低热，颈痛数月，检查：颈部旋转受限，X线侧位片可见寰椎向前脱位，咽后壁增宽，其诊断最大可能是

患者其病缓慢，渐见肢体痿软无力，以下肢为甚，腰膝酸软，不能久立，甚则步履全废，腿胫大肉渐脱，或伴有眩晕耳鸣，舌咽干燥，遗精或遗尿，或妇女月经不调者，治宜

张某，女，31岁。自小肥胖，平素经期常延后或闭经，常自感疲倦乏力，头晕心悸，带下量多质粘稠，腰痉怕冷，胸闷泛恶，面色咣白，舌淡，苔白腻，脉滑。治疗首选方为

采用侵蚀模式预测水土流失时，常用方法包括(　　　)。

某项目的一部分建设资金从国外借款，当外币对人民币升值时，本息所支付的()。

______是通过学习而形成的、影响个人的行为选择的内部准备状态或反应的倾向性。

某选区共有选民28000人，李先生是数名候选人之一。根据现行宪法和选举法律，下列哪种情形下，李先生可以当选?()

甲、乙、丙三人都从A地到B地。早上七点，甲、乙两人一起从A地出发，甲每小时行6千米，乙每小时行5千米。丙上午九点才从A地出发，晚上九点，甲、丙同时到达B地，丙什么时候追上乙?

Chinaliesmainlyinthenortherntemperatezoneundertheinfluenceofmonsoon(季风).FromSeptemberandOctobertoMarchandAp

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

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一个5岁男孩，低热，颈痛数月，检查：颈部旋转受限，X线侧位片可见寰椎向前脱位，咽后壁增宽，其诊断最大可能是

患者其病缓慢，渐见肢体痿软无力，以下肢为甚，腰膝酸软，不能久立，甚则步履全废，腿胫大肉渐脱，或伴有眩晕耳鸣，舌咽干燥，遗精或遗尿，或妇女月经不调者，治宜

张某，女，31岁。自小肥胖，平素经期常延后或闭经，常自感疲倦乏力，头晕心悸，带下量多质粘稠，腰痉怕冷，胸闷泛恶，面色咣白，舌淡，苔白腻，脉滑。治疗首选方为

采用侵蚀模式预测水土流失时，常用方法包括( )。

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______是通过学习而形成的、影响个人的行为选择的内部准备状态或反应的倾向性。

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采用侵蚀模式预测水土流失时，常用方法包括(　　　)。