证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

admin2013-03-28 29

问题证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

选项 A、禁止同业竞争
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

答案B

解析证券公司设立子公司的监管要求包括：一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。B项是证券公司设立子公司的条件。

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证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。()

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。()

分析公司的扩张潜力有助于了解公司的成长性。()

股票现金流贴现模型的理论依据是()

每股收益反映股票所含有的风险。()

某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为()

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。()

债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。()

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

堆石坝填筑质量控制关键是要对()进行有效控制．

一般来讲，语速快慢的变化，要适宜于旅游者的特点，如对中青年旅游者来说，语速要快；而对老年旅游者，则要注意适当放慢语速。()

审美活动不同于人类其他活动的突出特点就在于()

某500kV输电线路采用酒杯塔架设，相导线水平等距排布，间距8m，则相导线的几何均距为()。

关于高强度螺栓连接施工的说法，错误的有()。

卖出套期保值是准备在将来某一时间内必须(　　)某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。

业主委员会委员如果有()情形之一的，经业主大会会议通过，其业主委员会委员的资格应当终止。

下列属于侵犯公民人身权利、民主权利罪的是（）。

Thetragicimpactofthemoderncityonthehumanbeinghaskilledhissenseofaesthetics,thematerialbenefitsofawealthys

证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。()

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。()

分析公司的扩张潜力有助于了解公司的成长性。()

股票现金流贴现模型的理论依据是()

每股收益反映股票所含有的风险。()

某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为()

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。()

债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。()

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

堆石坝填筑质量控制关键是要对()进行有效控制．

一般来讲，语速快慢的变化，要适宜于旅游者的特点，如对中青年旅游者来说，语速要快；而对老年旅游者，则要注意适当放慢语速。()

审美活动不同于人类其他活动的突出特点就在于()

某500kV输电线路采用酒杯塔架设，相导线水平等距排布，间距8m，则相导线的几何均距为()。

关于高强度螺栓连接施工的说法，错误的有()。

卖出套期保值是准备在将来某一时间内必须( )某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。

业主委员会委员如果有()情形之一的，经业主大会会议通过，其业主委员会委员的资格应当终止。

下列属于侵犯公民人身权利、民主权利罪的是（）。

Thetragicimpactofthemoderncityonthehumanbeinghaskilledhissenseofaesthetics,thematerialbenefitsofawealthys

卖出套期保值是准备在将来某一时间内必须(　　)某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。