首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
admin
2014-05-17
32
问题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
选项
A、通报相关派出机构
B、行政处罚
C、采取监管措施
D、刑事处罚
答案
B,C
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条规定,中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/bYT2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列租赁合同的说法中,正确的有()。
《合同法》包括的合同种类有()。
纳税人进口货物,应当自海关填发进口增值税专用缴款书之日起()日内缴纳增值税。
国家的根本大法是()。
通过证券交易所的交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。
公司申请其发行的公司债券上市交易,由()依照法定条件和法定程序核准。
p值和标准差都是用来测度风险的,它们的区别在于()。
公司进行清算时,清算组行使的职权有()。
某宾馆为了8月8日的开业庆典,于8月7日向电视台租借一台摄像机。庆典之日,工作人员不慎摔坏摄像机,宾馆决定按原价买下,以抵偿电视台的损失,遂于8月9日通过电话向电视台负责人表明此意,对方表示同意。8月15日,宾馆依约定向电视台支付了价款。根据《物权法》的规
随机试题
典型肝血管瘤的CT表现不包括
A易与受体蛋白质的羧基结合B可与生物大分子形成氢键,增强与受体的结合力C不易通过生物膜,导致生物活性减弱,毒性降低D易于通过生物膜E增加药物的亲水性,并增加与受体结合力药物分子中引入酰胺基
铅及其化合物主要以下列哪种形式进入人体
血瘀产后发热病因病机是
图5-40所示悬臂梁AB由两根相同的矩形截面直杆胶合而成。若胶合面开裂,假设开裂后两根杆的弯曲变形相同,接触面之间无摩擦力,则开裂后梁的最大挠度是原来的()。
赋值语句I=2+3.0**2/2,I=()。
甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列候选人中,没有资格担任该公司独立董事的有()。
设函数f(x)在定义域内可导,y=f(x)的图形如图所示,则导函数y=f’(x)的图形为()[img][/img]
Moneyisakeyelementineconomicandbusinessactivitiesandhasbeenthethemeofmanywittyremarks.BenjaminFranklinonce
下列关于C语言数据文件的叙述中正确的是()。
最新回复
(
0
)