下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

admin2017-01-24 36

问题下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

选项 A、期货公司应当设首席风险官
B、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
D、首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

答案A，D

解析《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

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