首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列措施中，能够有效防范合规风险的是( )。
下列措施中，能够有效防范合规风险的是( )。
admin
2013-05-10
9
问题
下列措施中，能够有效防范合规风险的是( )。
选项
A、对客户交易结算资金实行第三方存管
B、严格执行经纪业务操作规程
C、配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D、建立客户投诉处理及责任追究机制
答案
A
解析
BD两项是管理风险的防范措施；C项是技术风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/bVi2FFFM
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。()
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。()
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。()
证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。()
债券的特征包括()。
风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益性，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。()
证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于()。
某基金2005年12月3日的份额净值为1.5757元/单位，2006年9月1日的份额净值为1.8667元/单位，期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2.84元，则这一阶段该基金的简单收益率为()。
股票的市场价格与认股权证的认购价格之间的差额就是认股权证的理论价值。()
对证券构成组合的可行域，下列表述正确的是()。
随机试题
えらそうなことや大きなことはできませんが、小さなことから毎日休まず________と続ければ必ず良い結果に繋がると私は信じています。
计算机系统是由()组成的。
不属于参苓白术散的主治证候的是
双胍类降糖药主要作用机制为
沉箱处于漂浮状态之前，应按规定向沉箱各舱内抛石，并满足浮游稳定的要求。()
研究人员将某种植物乳酸菌混入实验鼠的饲料，在实验鼠食用这种饲料4周后，又持续两周给其施加足以引起睡眠障碍的精神压力，然后让实验鼠在夜间活动时间段蹬转轮，测试其活动量。结果显示，摄取过该乳酸菌的实验鼠活动量下降趋势得到遏制，而没有食用含该乳酸菌饲料的对照组实
关于因果关系，下列哪些选项是正确的?()
源程序文档化要求程序应加注释。注释一般分为序言性注释和【】注释。
有如下两个类定义：classAA{)；classBB{AAvl，*v2；BBv3：int*v4；)；其中有一个成员变量的定义是错误的，这个变量是()。
It’ssometimesthoughtthatthelongingformaterialgoods,theneedtobuythings,isarelativelymoderninvention,butinfac
最新回复
(
0
)
