销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2017-10-11 25

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、对宣传推介材料进行合规审核
B、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
C、加强对异常交易的跟踪、监测和分析
D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

答案C

解析销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核；②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构；③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守；④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。C项属于投资合规性风险管理的措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

通过()，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。

期货交易最大的特征是()。

衡量基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益的是()。

下列属于货币时间价值的应用的是()。

A公司2015年销售收入较2014年增加10％，但总资产、净资产、净利润未发生变化，则以下关于A公司2015年财务比率变化的说法正确的是()。

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

需调配烫制的药物是（　　）。需调配煅制的药物是（　　）。

下列关于风险管理的工作流程，顺序正确的是(　　)。

商业银行不得销售无市场分析预测、无产品(计划)期限、无风险管控预案的理财产品(计划)。()

无效劳动合同是指所订立的劳动合同不符合法定条件，不能发生当事人预期的法律后果的劳动合同。劳动合同的无效由()。

求曲线y=x3－3x2+5的单调区间及极值。

InTheBirthOrderBook:WhyYouAretheWayYouAre(2004),Dr.KevinLemannotesthat21ofthefirst23Americansinspacewer

TheUnitedStatescourtsystem,aspartofthefederalsystemofgovernment,ischaracterizedbydualhierarchies;therearebot

【B1】【B5】

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

通过()，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。

期货交易最大的特征是()。

衡量基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益的是()。

下列属于货币时间价值的应用的是()。

A公司2015年销售收入较2014年增加10％，但总资产、净资产、净利润未发生变化，则以下关于A公司2015年财务比率变化的说法正确的是()。

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。()

需调配烫制的药物是（ ）。需调配煅制的药物是（ ）。

下列关于风险管理的工作流程，顺序正确的是( )。

商业银行不得销售无市场分析预测、无产品(计划)期限、无风险管控预案的理财产品(计划)。()

无效劳动合同是指所订立的劳动合同不符合法定条件，不能发生当事人预期的法律后果的劳动合同。劳动合同的无效由()。

求曲线y=x3－3x2+5的单调区间及极值。

InTheBirthOrderBook:WhyYouAretheWayYouAre(2004),Dr.KevinLemannotesthat21ofthefirst23Americansinspacewer

TheUnitedStatescourtsystem,aspartofthefederalsystemofgovernment,ischaracterizedbydualhierarchies;therearebot

【B1】【B5】

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

需调配烫制的药物是（　　）。需调配煅制的药物是（　　）。

下列关于风险管理的工作流程，顺序正确的是(　　)。