根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版)，并对企业基本信用信息报告(明细

admin2022-08-17 30

问题根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版)，并对企业基本信用信息报告(明细版)所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告(简单版)可不用核查
Ⅱ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版)，并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因
Ⅲ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
Ⅳ．如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明
Ⅴ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见

选项 A、Ⅰ、ⅠⅤ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》(创业板发行监管函[2011]135号)，保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版)，并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因。对于其中招股说明书不需要披露或未披露的信息亦需予以分析说明。如专项核查意见的必备内容为招股说明书披露事项，发行人、保荐机构应分析以上事项与招股说明书披露事项是否一致，并解释差异产生的原因，保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见。如以上事项为非披露事项，发行人、保荐机构应分析以上事项中的异常情况，并说明异常事项产生原因及对本次首发申请的影响。

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“结构性的早期干预和解决方案”也称为()。

证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每()提供一次基金份额参考净值。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

是社会主义国家法治实践的出发点，也是社会主义法治的本质要求的是

在处方书写中，“片剂”可缩写为

片剂辅料中常用的崩解剂有()。

预警是指()。

在设备安装调试工程实施过程中,以下哪几种情况可能引起索赔。()

同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。

关于民事法律关系，下列哪一选项是正确的?()

设A是n阶矩阵，α1，α2，…，αn是n维列向量，且αn≠0，若Aα1=α2，Aα2=α3，…，Aαn－1=αn，Aαn=0．求A的特征值与特征向量．

America—thegreat"meltingpot"—hasalwaysbeenarichblendofculturaltraditionsfromallovertheworld.ManyAmericanfamil

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证券专项业务类资格

“结构性的早期干预和解决方案”也称为()。

证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每()提供一次基金份额参考净值。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

是社会主义国家法治实践的出发点，也是社会主义法治的本质要求的是

在处方书写中，“片剂”可缩写为

片剂辅料中常用的崩解剂有()。

预警是指()。

在设备安装调试工程实施过程中,以下哪几种情况可能引起索赔。()

同场外交易市场相比，证券交易所( )。

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设A是n阶矩阵，α1，α2，…，αn是n维列向量，且αn≠0，若Aα1=α2，Aα2=α3，…，Aαn－1=αn，Aαn=0．求A的特征值与特征向量．

America—thegreat"meltingpot"—hasalwaysbeenarichblendofculturaltraditionsfromallovertheworld.ManyAmericanfamil

同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。