期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2020-01-14 26

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知(　　)，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由(　　)委派。

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

影响药物利用的非药物因素：

A．当发现身体状况日益恶化，产生强烈失落感B．接受即将死亡的现实C．将情绪向家人、医护人员发泄D．得知病重即将死亡怀侥幸心理E．为了延长生命，做出许多承诺作为交换条件协议期患者的表现为

潜伏期是指()

患儿，男，3岁，体重13kg。近1月来食欲不振，面色少华，倦怠乏力，大便偏稀，夹有不消化食物，舌质淡，苔薄白。应首先考虑的中医诊断是

战略规划是关于公司发展的长期规划,因此必须保持长期固定不变。()

诙谐幽默，寓悲于喜，形成“含泪的微笑”的独特风格的美国著名小说家是()。

[2009年MPA真题]抗震等级高的房屋比抗震等级低的房屋更能抵抗地震。但统计一下在地震中倒塌的房屋数量，房屋抗震等级高的城市和房屋抗震等级低的城市几乎一样。以下哪项陈述对消除这种不一致最有帮助?

在面向数据流的软件设计方法中，一般将信息流分为(47)。

Whatevertheirchosenmethod,Americansbathezealously.Astudyconductedfoundthatwetakeanaverageof4.5bathsand7.5sh

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委派。

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

影响药物利用的非药物因素：

A．当发现身体状况日益恶化，产生强烈失落感B．接受即将死亡的现实C．将情绪向家人、医护人员发泄D．得知病重即将死亡怀侥幸心理E．为了延长生命，做出许多承诺作为交换条件协议期患者的表现为

潜伏期是指()

患儿，男，3岁，体重13kg。近1月来食欲不振，面色少华，倦怠乏力，大便偏稀，夹有不消化食物，舌质淡，苔薄白。应首先考虑的中医诊断是

战略规划是关于公司发展的长期规划,因此必须保持长期固定不变。()

诙谐幽默，寓悲于喜，形成“含泪的微笑”的独特风格的美国著名小说家是()。

[2009年MPA真题]抗震等级高的房屋比抗震等级低的房屋更能抵抗地震。但统计一下在地震中倒塌的房屋数量，房屋抗震等级高的城市和房屋抗震等级低的城市几乎一样。以下哪项陈述对消除这种不一致最有帮助?

在面向数据流的软件设计方法中，一般将信息流分为(47)。

Whatevertheirchosenmethod,Americansbathezealously.Astudyconductedfoundthatwetakeanaverageof4.5bathsand7.5sh

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知(　　)，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由(　　)委派。

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。