证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2013-09-29 27

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除A、B、C、D四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()

关于弱势有效市场，下列描述正确的有()。

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，以下说法正确的有(　　)。

经验显示，收益率曲线的变化方式有()。

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出回避损失和“心理”会计特点，下列不属于这一特点的是(　　)。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

根据中国证监会2007年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是（）。

开展特定客户资产管理业务的基金管理公司，在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

新股发行中，董事会应当就()等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

但丁《神曲》中有两位重要的引导人物，其中象征着神学信仰的是()

AllthestudentsinthisclasspassedtheEnglishexam______theexceptionofLiMing.

下列哪些药物可发生水解反应

妊娠头3个月，可以使用的是对正常妇女月经期有影响的是

[2012年第44题]以下哪种冲洗轿车的用水定额最低?

编制()时，要分析和论证项目进度目标实现的可能性，并对项目进度目标进行分解，确定里程碑事件的进度目标。

一个进口英国服装的美国进口商签订合同要从现在开始的3个月支付固定的英镑。如果进口商担心美元对英镑可能会暂时大幅贬值，建议其：

在Word的编辑状态，字号被设定为四号字后，按新设置的字号显示的文字是()。

我国发展经济的根本目的是()。

抗日战争时期中间势力主要是指()

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()

关于弱势有效市场，下列描述正确的有()。

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，以下说法正确的有( )。

经验显示，收益率曲线的变化方式有()。

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出回避损失和“心理”会计特点，下列不属于这一特点的是( )。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

根据中国证监会2007年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是（）。

开展特定客户资产管理业务的基金管理公司，在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

新股发行中，董事会应当就()等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

但丁《神曲》中有两位重要的引导人物，其中象征着神学信仰的是()

AllthestudentsinthisclasspassedtheEnglishexam______theexceptionofLiMing.

下列哪些药物可发生水解反应

妊娠头3个月，可以使用的是对正常妇女月经期有影响的是

[2012年第44题]以下哪种冲洗轿车的用水定额最低?

编制()时，要分析和论证项目进度目标实现的可能性，并对项目进度目标进行分解，确定里程碑事件的进度目标。

一个进口英国服装的美国进口商签订合同要从现在开始的3个月支付固定的英镑。如果进口商担心美元对英镑可能会暂时大幅贬值，建议其：

在Word的编辑状态，字号被设定为四号字后，按新设置的字号显示的文字是()。

我国发展经济的根本目的是()。

抗日战争时期中间势力主要是指()

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，以下说法正确的有(　　)。

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出回避损失和“心理”会计特点，下列不属于这一特点的是(　　)。