金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2019-05-18 54

问题金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方和金融机构连带
B、客户
C、该金融机构
D、客户和第三方按比例

答案C

解析《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第.三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是()。

根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以()为准。

商业银行在开展放款业务和投资业务时须仔细核实银行利润，利高的资产项目多做，利薄的项目少做，以保证银行资产的收益和市场竞争力，这体现的经营原则是()。

王先生未来2年内每年年末存入银行10000元，假定年利率为10%，每年付息一次，则该笔投资2年后的本利和是()元(不考虑利息税)。

下列关于从业人员岗位职责要求的说法正确的有()。

银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体、态度稳重、礼貌周到。这属于从业人员与客户关系协调处理原则中的()。

根据《个人外汇管理办法实施细则》的有关规定，个人向外汇储蓄账户存入外币现钞，当日累计等值()美元以下(含)的，可以在银行直接办理。

()是以投保人存放在固定地点的财产和物资作为保险标的的一种保险，保险标的的存放地点相对固定，处于相对静止状态。

按保险的经营性质划分，保险可以分为()。

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括()。

行政机关公务员哪些情形应当从轻处理?这些情形应该具备哪些条件?

29岁妇女，结婚4年不孕，痛经2年且逐渐加重。妇科检查：直肠子宫陷凹扪及两个有触痛结节，右附件区可扪及鹅卵大的囊性肿物，活动度欠佳，压痛不明显。

下列关于设备监理资料的说法不正确的是()。

下列关于综合布线系统的描述中，错误的是()。

使用数据库设计器为两个表建立联系，首先应在父表中建立索引，在子表中建立索引。

Believeitornot,noonecanaffordtodenyorignorethetinysparkleofanidea,especiallyina/an【C1】______ofknowledgee

Aroundtheworldmoreandmorepeoplearetakingpartindangeroussportsandactivities.Ofcourse,therehavealwaysbeenpeop

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是()。

根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以()为准。

商业银行在开展放款业务和投资业务时须仔细核实银行利润，利高的资产项目多做，利薄的项目少做，以保证银行资产的收益和市场竞争力，这体现的经营原则是()。

王先生未来2年内每年年末存入银行10000元，假定年利率为10%，每年付息一次，则该笔投资2年后的本利和是()元(不考虑利息税)。

下列关于从业人员岗位职责要求的说法正确的有()。

银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体、态度稳重、礼貌周到。这属于从业人员与客户关系协调处理原则中的()。

根据《个人外汇管理办法实施细则》的有关规定，个人向外汇储蓄账户存入外币现钞，当日累计等值()美元以下(含)的，可以在银行直接办理。

()是以投保人存放在固定地点的财产和物资作为保险标的的一种保险，保险标的的存放地点相对固定，处于相对静止状态。

按保险的经营性质划分，保险可以分为()。

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括()。

行政机关公务员哪些情形应当从轻处理?这些情形应该具备哪些条件?

29岁妇女，结婚4年不孕，痛经2年且逐渐加重。妇科检查：直肠子宫陷凹扪及两个有触痛结节，右附件区可扪及鹅卵大的囊性肿物，活动度欠佳，压痛不明显。

下列关于设备监理资料的说法不正确的是()。

下列关于综合布线系统的描述中，错误的是()。

使用数据库设计器为两个表建立联系，首先应在父表中建立______索引，在子表中建立______索引。

Believeitornot,noonecanaffordtodenyorignorethetinysparkleofanidea,especiallyina/an【C1】______ofknowledgee

Aroundtheworldmoreandmorepeoplearetakingpartindangeroussportsandactivities.Ofcourse,therehavealwaysbeenpeop

使用数据库设计器为两个表建立联系，首先应在父表中建立索引，在子表中建立索引。