为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ．

admin2017-09-20 35

问题为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是()。

下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是()。

基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是()。

下列不属于设置业务体系和组织架构要体现的原则的是()。

基金交易佣金不得高于成交金额的()‰(深交所规定该佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上交所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

()的基金风险低于股票基金、预期收益高于债券基金，适合较为保守的投资者。

根据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是()。

马克思认为，人的本质在其现实性上是()

标志中国半殖民地半封建社会基本形成的不平等条约是

（此规定不适用于你）,youareunder18.

急性化脓性阑尾炎，主要的病理改变是指（）

A．进食呛咳B．进食停滞感C．持续胸背痛D．进行性吞咽困难E．声音嘶哑说明食管外组织已受侵犯

电缆敷设要点包括(　　)。

甲手机专卖店门口立有一块木板，上书“假一罚十”四个醒目大字。乙从该店购买了一部手机，后经有关部门鉴定，该手机属于假冒产品，乙遂要求甲履行其“假一罚十”的承诺。关于本案，下列哪一选项是正确的?()

中国共产党成立后中国革命的面貌焕然一新。“新”主要体现在（）①以马克思主义为指导思想②以武装斗争为主要手段③以无产阶级为革命领导④提出民主革命的前途是社会主义

Womendonot______incrimetothesameextentasmen.

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下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是()。

基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是()。

下列不属于设置业务体系和组织架构要体现的原则的是()。

基金交易佣金不得高于成交金额的()‰(深交所规定该佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上交所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

()的基金风险低于股票基金、预期收益高于债券基金，适合较为保守的投资者。

根据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

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电缆敷设要点包括( )。

甲手机专卖店门口立有一块木板，上书“假一罚十”四个醒目大字。乙从该店购买了一部手机，后经有关部门鉴定，该手机属于假冒产品，乙遂要求甲履行其“假一罚十”的承诺。关于本案，下列哪一选项是正确的?()

中国共产党成立后中国革命的面貌焕然一新。“新”主要体现在（）①以马克思主义为指导思想②以武装斗争为主要手段③以无产阶级为革命领导④提出民主革命的前途是社会主义

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