下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

admin2014-05-17 21

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

选项 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

答案C

解析资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括()。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有()。

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。()

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照／个人身份证件号码、联系方式等。()

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是()。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为()。

证券交易的竞价结果，不可能出现的是()。

日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为()。

A.毛果芸香碱B.甘露醇C.溴莫尼定D.卡替洛尔E.布林佐胺属于M胆碱受体激动剂的降眼压药是

在良好的竞争环境中，企业将会按照公平合理、优胜劣汰的竞争原则采取各种决策和行为。()

某油井目前地层压力为11．0MPa，流动压力为6．5MPa，饱和压力为9．2MPa，则该井的地饱压差为()MPa。

审美对象与一般活动的对象相区别的根本特征在于它具有以下哪些特征【】

道德的发展要经历几个层次?()

关于斑秃，下列哪项描述不正确

以下关于我国国际地位的说法，正确的是()。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

世界上早期的文字主要有三种，____________、埃及人的图画文字和中国的汉字。这三种文字都是象形文字。(中国传媒大学2011)

Oneofindustrialagriculture’sbiggestGMOcropsmayhavejustbackfired(产生事与愿违的后果).Scientistshaveconfirmedthatcorn-destr

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括()。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有()。

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。()

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照／个人身份证件号码、联系方式等。()

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是()。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为()。

证券交易的竞价结果，不可能出现的是()。

日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为()。

A.毛果芸香碱B.甘露醇C.溴莫尼定D.卡替洛尔E.布林佐胺属于M胆碱受体激动剂的降眼压药是

在良好的竞争环境中，企业将会按照公平合理、优胜劣汰的竞争原则采取各种决策和行为。()

某油井目前地层压力为11．0MPa，流动压力为6．5MPa，饱和压力为9．2MPa，则该井的地饱压差为()MPa。

审美对象与一般活动的对象相区别的根本特征在于它具有以下哪些特征【】

道德的发展要经历几个层次?()

关于斑秃，下列哪项描述不正确

以下关于我国国际地位的说法，正确的是()。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

世界上早期的文字主要有三种，____________、埃及人的图画文字和中国的汉字。这三种文字都是象形文字。(中国传媒大学2011)

Oneofindustrialagriculture’sbiggestGMOcropsmayhavejustbackfired(产生事与愿违的后果).Scientistshaveconfirmedthatcorn-destr

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。