下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

admin2014-05-17 30

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

选项 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

答案C

解析资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。()

中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。()

封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。()

债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。()

ETF、是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。()

一般来说，证券交易所从证券公司的()方面规定入会的条件。

柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。()

在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。()

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。()

我国境内第一只上市交易的投资基金是()

邓小平“三个有利于”标准是一个具有内在联系的整体，其中最基本的是()

2015年4月2日，田某与宋某因为买卖合同发生纠纷。双方根据已经达成的仲裁协议依法申请仲裁。仲裁庭作出裁决后，双方针对同一纠纷再次发生争议。根据仲裁法律制度的规定，下列表述正确的是()。

宏观环境分析常用的模型是()。

在认知风格中，与“场独立”相对的认知风格(方式)叫______。

程序教学实际上是学习的操作性条件作用理论在教学上的应用。()

事务是数据库中非常重要的概念。下列关于事务的说法，错误的是()。

()资产负债表()关税()付现交单()商会

A、Atthefoodfair.B、Inthehospital.C、Inthestudio.D、Atschool.A场景推断题。女士询问男士是否知道诺邓火腿在哪里；男士说在那边第二展区，那里还有一些其他的食物在展出。结合选项，该对话

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。()

中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。()

封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。()

债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。()

ETF、是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。()

一般来说，证券交易所从证券公司的()方面规定入会的条件。

柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。()

在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。()

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。()

我国境内第一只上市交易的投资基金是()

邓小平“三个有利于”标准是一个具有内在联系的整体，其中最基本的是()

2015年4月2日，田某与宋某因为买卖合同发生纠纷。双方根据已经达成的仲裁协议依法申请仲裁。仲裁庭作出裁决后，双方针对同一纠纷再次发生争议。根据仲裁法律制度的规定，下列表述正确的是()。

宏观环境分析常用的模型是()。

在认知风格中，与“场独立”相对的认知风格(方式)叫______。

程序教学实际上是学习的操作性条件作用理论在教学上的应用。()

事务是数据库中非常重要的概念。下列关于事务的说法，错误的是()。

()资产负债表()关税()付现交单()商会

A、Atthefoodfair.B、Inthehospital.C、Inthestudio.D、Atschool.A场景推断题。女士询问男士是否知道诺邓火腿在哪里；男士说在那边第二展区，那里还有一些其他的食物在展出。结合选项，该对话

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。