证券公司应当( )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ．保

admin2022-03-23 24

问题证券公司应当( )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度
Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度
Ⅳ．保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和、世务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/arV2FFFM

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)