证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2010-11-04 34

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、以不正当手段诱使他人申购股票
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以刁；正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的(　　)特点。

基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。(　　)

偏股型基金中股票的配置比例一般为(　　)。

经纪业务对象具有价格变动性的特点。(　　)

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(　　)。

上市公司申请发行新股必须具备的条件有(　　)。

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会(　　)。

上市公司债券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，就会由证券交易所暂停公司债券上市交易。

与女子胞关系密切的经脉有

下列关于教育发展的社会制约性，表述不正确的观点是（）

反映吸收过程进行的难易程度的因数为()。

A、Onealwaysknowswhathismusclesaredoing.B、Oneperformssimpleactionswithoutworking.C、One’smusclesareusedonlytot

在房地产开发项目的施工中，如果施工企业将施工的商品房卖给该工程的材料供应商，则该买卖合同(　　)。

根据《企业破产法》，下列关于和解与和解协议的说法中，正确的有()。(2014年)

单位和个人办理结算，因错填结算凭证，致使银行对结算凭证，或对款项不能解付，影响资金使用的，应由()。

如图所示，该流程图描述的程序功能是()。

3岁前儿童的记忆一般不能永久保持，这种现象称作()。

EveryoneknowshowtogettoCarnegieHall:practice,practice,practice.Butwhatabouthowtogetintothenation’smosthonor

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的( )特点。

基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。( )

偏股型基金中股票的配置比例一般为( )。

经纪业务对象具有价格变动性的特点。( )

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

上市公司申请发行新股必须具备的条件有( )。

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会( )。

上市公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，就会由证券交易所暂停公司债券上市交易。

与女子胞关系密切的经脉有

下列关于教育发展的社会制约性，表述不正确的观点是（）

反映吸收过程进行的难易程度的因数为()。

A、Onealwaysknowswhathismusclesaredoing.B、Oneperformssimpleactionswithoutworking.C、One’smusclesareusedonlytot

在房地产开发项目的施工中，如果施工企业将施工的商品房卖给该工程的材料供应商，则该买卖合同( )。

根据《企业破产法》，下列关于和解与和解协议的说法中，正确的有()。(2014年)

单位和个人办理结算，因错填结算凭证，致使银行对结算凭证，或对款项不能解付，影响资金使用的，应由()。

如图所示，该流程图描述的程序功能是()。

3岁前儿童的记忆一般不能永久保持，这种现象称作()。

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证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的(　　)特点。

基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。(　　)

偏股型基金中股票的配置比例一般为(　　)。

经纪业务对象具有价格变动性的特点。(　　)

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(　　)。

上市公司申请发行新股必须具备的条件有(　　)。

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会(　　)。

上市公司债券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，就会由证券交易所暂停公司债券上市交易。

在房地产开发项目的施工中，如果施工企业将施工的商品房卖给该工程的材料供应商，则该买卖合同(　　)。