下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是( )。 Ⅰ．主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 Ⅱ．主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息 Ⅲ．主办券

admin2022-10-16 25

问题下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是( )。
Ⅰ．主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
Ⅱ．主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息
Ⅲ．主办券商不得欺骗和误导投资者
Ⅳ．主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则包括：(1)主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务。另有规定的除外。(2)主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。(3)主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。(4)主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。

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证券一般从业资格

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是()。①中小金融机构②存款类金融机构③非金融机构④大型金融机构

下列说法中正确的是()。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

()要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

基金募集信息披露可以分为()和()。

A．麻醉药品B．第一类精神药品C．第二类精神药品D．药品类易制毒化学品口服固体制剂每剂量单位含羟考酮碱不超过5毫克，且不含其他麻醉药品、精神药品或药品类易制毒化学品的复方制剂的管理类别是

护理腹泻患儿时，哪项措施不正确

小芳，17岁，是一起抢劫案中的受害者，公安机关将此案侦查终结后，移送至人民检察院审查起诉。小芳作为本案的被害人，依照法律规定享有委托诉讼代理人的权利。关于这个问题，下述说法正确的是______。

某有限合伙企业在经营期间吸收甲为有限合伙人。关于甲入伙前有限合伙企业的债务，下列表述中符合《合伙企业法》规定的是()。

华盛顿会议上，对中国影响最大的是()。

1956年4月，浙江昆剧团改编演出昆剧_________，在全国引起轰动，有了“一出戏救活一个剧种”的佳话。

认识的客体主要有自然客体、社会客体和精神客体三种形式。自然客体是指_。社会客体是指_______________________。精神客体是指_

在定义过程时，系统将形式参数类型默认为(　　)。

ClimaticconditionsaredelicatelyadjustedtothecompositionoftheEarth’satmosphere.Iftherewereachangeintheatmosphe

Anindustrialsociety,especiallyoneascentralizedandconcentratedasthatofBritain,isheavilydependentoncertainessent

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是()。①中小金融机构②存款类金融机构③非金融机构④大型金融机构

下列说法中正确的是()。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

()要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

基金募集信息披露可以分为()和()。

A．麻醉药品B．第一类精神药品C．第二类精神药品D．药品类易制毒化学品口服固体制剂每剂量单位含羟考酮碱不超过5毫克，且不含其他麻醉药品、精神药品或药品类易制毒化学品的复方制剂的管理类别是

护理腹泻患儿时，哪项措施不正确

小芳，17岁，是一起抢劫案中的受害者，公安机关将此案侦查终结后，移送至人民检察院审查起诉。小芳作为本案的被害人，依照法律规定享有委托诉讼代理人的权利。关于这个问题，下述说法正确的是______。

某有限合伙企业在经营期间吸收甲为有限合伙人。关于甲入伙前有限合伙企业的债务，下列表述中符合《合伙企业法》规定的是()。

华盛顿会议上，对中国影响最大的是()。

1956年4月，浙江昆剧团改编演出昆剧_________，在全国引起轰动，有了“一出戏救活一个剧种”的佳话。

认识的客体主要有自然客体、社会客体和精神客体三种形式。自然客体是指_____________。社会客体是指___________________________________________________。精神客体是指_________________

在定义过程时，系统将形式参数类型默认为( )。

ClimaticconditionsaredelicatelyadjustedtothecompositionoftheEarth’satmosphere.Iftherewereachangeintheatmosphe

Anindustrialsociety,especiallyoneascentralizedandconcentratedasthatofBritain,isheavilydependentoncertainessent

认识的客体主要有自然客体、社会客体和精神客体三种形式。自然客体是指_。社会客体是指_______________________。精神客体是指_

在定义过程时，系统将形式参数类型默认为(　　)。