2. 财经
  3. 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是( )。 Ⅰ．主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 Ⅱ．主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息 Ⅲ．主办券

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是( )。 Ⅰ．主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 Ⅱ．主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息 Ⅲ．主办券

admin2022-10-16  28
问题 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是(          )。
Ⅰ．主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
Ⅱ．主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息
Ⅲ．主办券商不得欺骗和误导投资者
Ⅳ．主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案C
解析 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则包括：(1)主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务。另有规定的除外。(2)主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。(3)主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。(4)主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/anV2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)