某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2020-01-14 40

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。B错误。第十九条规定．证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。D错误。

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期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　　)。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事(　　)业务。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。(　　)

甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是(　　)。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

不适宜做嵌体的有

以下选项中，属于骨质破坏的X线表现的有()。

下列环境噪声监测点布置，符合《声环境质量标准》要求的是()。

民谚有“础润而雨”的说法，作为劳动人民千百年来宝贵劳作经验的总结，它的主要科学依据体现在()的变化通过“础润”的形式表现出来，从而预示着天气的变化。

A、 B、 C、 D、 A

下面程序段的作用是从文本框中输入数据，如果该数据满足条件：除以6余2，除以5余3，则输出，否则，将焦点定位在文本框中，并清除文本框的内容。请填空。PrivateSubCommandlClick()num=Val(Textl．Tex

TryingtooHardCanSlowNewLanguageDevelopmentA)Neuroscientistshavelongobservedthatlearningalanguagepresentsadiffe

A、Someonephoned.B、Someonecame.C、Thewomanwentout.D、Thewomanphonedtheman.B男士问女士在他外出期间，有没有人打过电话；女士回答说没有人打过电话，但Cooper先生

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格( )。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )业务。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。( )

甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是( )。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。( )

下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

不适宜做嵌体的有

以下选项中，属于骨质破坏的X线表现的有()。

下列环境噪声监测点布置，符合《声环境质量标准》要求的是()。

民谚有“础润而雨”的说法，作为劳动人民千百年来宝贵劳作经验的总结，它的主要科学依据体现在()的变化通过“础润”的形式表现出来，从而预示着天气的变化。

A、 B、 C、 D、 A

下面程序段的作用是从文本框中输入数据，如果该数据满足条件：除以6余2，除以5余3，则输出，否则，将焦点定位在文本框中，并清除文本框的内容。请填空。PrivateSubCommandlClick()num=Val(Textl．Tex

TryingtooHardCanSlowNewLanguageDevelopmentA)Neuroscientistshavelongobservedthatlearningalanguagepresentsadiffe

A、Someonephoned.B、Someonecame.C、Thewomanwentout.D、Thewomanphonedtheman.B男士问女士在他外出期间，有没有人打过电话；女士回答说没有人打过电话，但Cooper先生

期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　　)。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事(　　)业务。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。(　　)

甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是(　　)。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。