证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

admin2009-11-19 36

问题证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

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原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是()。Ⅰ．组织架构Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息与沟通Ⅳ．全面预算管理

下列项目中，经批准可减征个人所得税的有()。Ⅰ．国家发行的金融债券利息Ⅱ．外籍个人从外商投资企业取得的红利Ⅲ．残疾人、孤老人员、烈属取得的所得Ⅳ．因严重自然灾害遭受重大损失

2009年4月30日，某股票最高价为13.88元，DIF值为1.06，MACD值为0.76，4月30日以后股价继续上涨，到6月18日达到最高价16.35元，此时MACD值为0.70，DIF值为0.87。据此分析，正确的操作策略应该是(　　)。

下列选项中，属于强势有效市场的特点的是(　　)。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是(　　)。

当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现倒T字形K线图。(　　)

关于铣床工作台面的平面度精度检测标准，错误的说法是()。

Peoplefromdifferentculturessometimesdothingsthatmakeeachotheruncomfortable,sometimeswithoutrealizingit.MostAmer

肝显像时病变好发于肝边缘的为

七段显示器的各段符号如图7－63所示，那么“E”的共阳极七段显示器的显示码abcdefg应该是()。

(2010年)将3个球随机地放入4个杯子中，则杯中球的最大个数为2的概率是()。

在迅速泄压排放的场合和不允许介质在任何泄漏的场合应使用___________。()

下列有关公积金计提的表述中，正确的有()。

幼儿园户外场地最好的地面表层是塑胶地，因为塑胶地能防止幼儿摔伤。()

ProfessorWangisgoingtogiveusalectureonthehistoryofAmericanliterature,butwhenandwhere______yet.

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

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证券一般从业资格

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是()。Ⅰ．组织架构Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息与沟通Ⅳ．全面预算管理

下列项目中，经批准可减征个人所得税的有()。Ⅰ．国家发行的金融债券利息Ⅱ．外籍个人从外商投资企业取得的红利Ⅲ．残疾人、孤老人员、烈属取得的所得Ⅳ．因严重自然灾害遭受重大损失

2009年4月30日，某股票最高价为13.88元，DIF值为1.06，MACD值为0.76，4月30日以后股价继续上涨，到6月18日达到最高价16.35元，此时MACD值为0.70，DIF值为0.87。据此分析，正确的操作策略应该是( )。

下列选项中，属于强势有效市场的特点的是( )。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是( )。

当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现倒T字形K线图。( )

关于铣床工作台面的平面度精度检测标准，错误的说法是()。

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肝显像时病变好发于肝边缘的为

七段显示器的各段符号如图7－63所示，那么“E”的共阳极七段显示器的显示码abcdefg应该是()。

(2010年)将3个球随机地放入4个杯子中，则杯中球的最大个数为2的概率是()。

在迅速泄压排放的场合和不允许介质在任何泄漏的场合应使用___________。()

下列有关公积金计提的表述中，正确的有()。

幼儿园户外场地最好的地面表层是塑胶地，因为塑胶地能防止幼儿摔伤。()

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

2009年4月30日，某股票最高价为13.88元，DIF值为1.06，MACD值为0.76，4月30日以后股价继续上涨，到6月18日达到最高价16.35元，此时MACD值为0.70，DIF值为0.87。据此分析，正确的操作策略应该是(　　)。

下列选项中，属于强势有效市场的特点的是(　　)。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是(　　)。

当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现倒T字形K线图。(　　)