需要经中国证监会许可的证券业务不包括( )。

admin2015-03-18 32

问题需要经中国证监会许可的证券业务不包括( )。

选项 A、专项资产管理业务许可
B、证券经纪业务
C、证券自营业务
D、证券承销与保荐业务

答案A

解析证券业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。

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律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。
上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是()
属于财务顾问业务规程的有()
证券承销业务的()是现场检查的重要内容。
证券公司公开发行的债券每份面值为()，定向发行的债券每份面值为()。
公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。
上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

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为什么说我国政治体制改革的目标是发展社会主义民主政治?
女，28岁。停经44d，尿妊娠试验阳性，要求行人工流产术。术前妇科检查：宫体后倾屈，稍大、稍软，术中探官腔9cm，吸出物未见绒毛，出血少。B型超声显示妊娠囊在宫底部，此时诊断应为
根据《处方药与非处方药流通管理暂行规定》规定，销售处方药和甲类非处方药的零售药店必须配备()。
当许多饭店都开始拥有某种特色时，这种特色就变成了一般性能或是行业标准，导致饭店创新付出代价，这是()竞争战略的潜在风险。
在水路运输合同中，货物发运前，承运人或托运人不管是否征得对方的同意，均不可解除运输合同。（）
国务院提出“大众创业，万众创新”的号召之后，全社会兴起了创业创新的高潮，这说明()。
按照我国刑法相关规定，下列自然人中可以适用死刑的是（）。
南辕：北辙()
任何控件都具有的属性为
NewEducationalTechnology:ChallengesandPotentialManycriticismsofcomputersandmultimediatechnologyin(l)______stem

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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