下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

admin2017-11-15 40

问题下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规负责人的合规管理职责
C、合规管理部门与其他部门之间的关系
D、合规管理部门的岗位设置和职责

答案D

解析合规管理部门合规政策的内容包括：
(1)合规管理部门的功能和职责；
(2)合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
(3)合规负责人的合规管理职责；
(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
(5)合规管理部门与其他部门之间的关系；
(6)设立业务线条和分支机构合规管理部门的原则。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/aZg2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，则基金N的特雷诺比率()。

债券的预期到期收益率与具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为()。

基金单位资产净值的计算公式为()。

关于投资组合管理的基本步骤，下列选项错误的是()。

我国的基金会计核算细化到了()。

股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合，这种操作主要是为了降低()。

目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括()。Ⅰ．上海清算所Ⅱ．中证指数有限公司Ⅲ．上海有色金属交易所Ⅳ．中央国债登记结算有限公司

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

A、musicB、plasticC、oceanD、publicC

麝香每日用量冰片每日用量

全子宫加双附件切除术时，不需要切断的韧带是()

统一规定会计科目的编号是为了便于编制会计凭证、登记会计账簿、查阅账目、实行电算化。()

狮舞可以分为北狮和南狮两种。南狮狮头有脸谱化的特点。红脸代表勇猛、霸气。黑脸代表忠义、胜利。()

膳食纤维是()。[湖北省2010年5月三级真题]

•Readtheletterbelowaboutakindofserviceofferedbyacompany.•Inmostofthelines41-52thereisoneextraword.Itis

A、HehelpedDorisbuildupthefurniture.B、Dorishelpedhimarrangethefurniture.C、Dorisfixedupsomeofthebookshelves.D、