自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

admin2022-03-23 24

问题自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ．法律、行政法规
Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范
Ⅳ．自律规则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/aZV2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

以下各项中属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。
()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。
()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的()的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．不动产信用控制Ⅱ．优惠利率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．再贴现政策
股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。
公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，可分为()三个标准。Ⅰ．5亿元Ⅱ．5000万元Ⅲ．1亿元Ⅳ．3000万元
下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有()。Ⅰ．对收购人的相关情况进行职责调查Ⅱ．对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证Ⅲ．与收购人签订协议，在收购完成后6个月内，

随机试题

阅读下列算法，并回答问题：(1)无向图G如图所示，写出算法f30(&G)的返回值；(2)简述算法f30的功能。#defineMaxNum20intvisited[MaxNum];voidD
“公文”一词，出现于东汉末年和()
企业内部公共关系实务的重要目的是()。
某高级旅馆建筑高度55m，内部设有消火栓系统和自动喷水灭火系统。自动喷水灭火系统的消防水量为30L/s。室外市政自来水为1路供水，则其消防储水量为()。
大体积混凝土浇筑时，为保证结构的整体性和施工的连续性，采取分层浇筑时，应保证在下层混凝土()将上层混凝土浇筑完毕。
京剧脸谱是一种内涵丰富的艺术表现形式，每个脸谱都有一种主色调，以显示剧中人物的特征，如关羽脸谱为红色，曹操是白色，包拯是黑色。“红色”一般用来表示()。
请从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()
Politicalcartoonsoftenconveymessagesbymockingaparticulartypeofpersonalityorinstitution.
Ican’tkeep______theteacherwhospeakssofast.
A、Heusedtodrink,smokeandtakedrugs.B、Hebelongedtoastreetgang.C、Hewasjoblesswhenhejoinedthemovement.D、Hewas

最新回复(0)

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下各项中属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的()的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．不动产信用控制Ⅱ．优惠利率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．再贴现政策

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，可分为()三个标准。Ⅰ．5亿元Ⅱ．5000万元Ⅲ．1亿元Ⅳ．3000万元

阅读下列算法，并回答问题：(1)无向图G如图所示，写出算法f30(&G)的返回值；(2)简述算法f30的功能。#defineMaxNum20intvisited[MaxNum];voidD

“公文”一词，出现于东汉末年和()

企业内部公共关系实务的重要目的是()。

某高级旅馆建筑高度55m，内部设有消火栓系统和自动喷水灭火系统。自动喷水灭火系统的消防水量为30L/s。室外市政自来水为1路供水，则其消防储水量为()。

大体积混凝土浇筑时，为保证结构的整体性和施工的连续性，采取分层浇筑时，应保证在下层混凝土()将上层混凝土浇筑完毕。

京剧脸谱是一种内涵丰富的艺术表现形式，每个脸谱都有一种主色调，以显示剧中人物的特征，如关羽脸谱为红色，曹操是白色，包拯是黑色。“红色”一般用来表示()。

请从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

Politicalcartoonsoftenconveymessagesbymockingaparticulartypeofpersonalityorinstitution.

Ican’tkeep______theteacherwhospeakssofast.

A、Heusedtodrink,smokeandtakedrugs.B、Hebelongedtoastreetgang.C、Hewasjoblesswhenhejoinedthemovement.D、Hewas