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  3. 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的是( )。 I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的是( )。 I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务

admin2019-08-10  31
问题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的是(    )。
    I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ．目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ
答案A
解析 根据《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (1)代理委托人从事证券投资。
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
    (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
    (5)法律、行政法规禁止的其他行为。
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