在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 21

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合(　　)规定。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较。(　　)

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所以应当在这根线上大胆买入或果断卖出。(　　)

有下列(　　)情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据以上数据可以算出()

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入,企业债券的利息收入,储蓄存蓄利息收入,由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴()的个人所得税。

在横断层面上，左肺门出现的标志性结构

CPU是计算机的核心部件，它决定了计算机的主要性能。()

简要分析遗忘规律。

Accordingtothepassage,goodteachersshould.Teachersareevaluatedbystudentsmainlyon.

资本公积的内容不包括()。

社会工作者用于评估与老人自杀有关的风险因素的线索，不包括()

班级授课制的五个固定是指()。

新课程要求教师提高素质、更新观念、转变角色，教师的教学行为也就要产生变化，下面有关新课程中教师的教学行为变化的描述正确的是()

________是发展的根本目的。

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。( )

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有( )。

上市公司发行新股，发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较。( )

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所以应当在这根线上大胆买入或果断卖出。( )

有下列( )情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据以上数据可以算出()

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入,企业债券的利息收入,储蓄存蓄利息收入,由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴()的个人所得税。

在横断层面上，左肺门出现的标志性结构

CPU是计算机的核心部件，它决定了计算机的主要性能。()

简要分析遗忘规律。

Accordingtothepassage,goodteachersshould______.Teachersareevaluatedbystudentsmainlyon______.

资本公积的内容不包括()。

社会工作者用于评估与老人自杀有关的风险因素的线索，不包括()

班级授课制的五个固定是指()。

新课程要求教师提高素质、更新观念、转变角色，教师的教学行为也就要产生变化，下面有关新课程中教师的教学行为变化的描述正确的是()

________是发展的根本目的。

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合(　　)规定。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较。(　　)

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所以应当在这根线上大胆买入或果断卖出。(　　)

有下列(　　)情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

Accordingtothepassage,goodteachersshould.Teachersareevaluatedbystudentsmainlyon.