根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定，下列说法正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届 Ⅱ．发审委每年应当至少召开1次全体会议，对审核工作进行总结 Ⅲ．发审委

admin2022-08-17 23

问题根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定，下列说法正确的有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届
Ⅱ．发审委每年应当至少召开1次全体会议，对审核工作进行总结
Ⅲ．发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的，中国证监会应当予以解聘
Ⅳ．发审委委员近2年来为发行人提供审计服务，已解除业务约定，无需提出回避
Ⅴ．发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案E

解析 Ⅳ项，根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》(2017年修订)第16条规定，发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的，发审委委员审核股票发行申请文件时应及时提出回避。Ⅴ项，第34条规定，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用本节(特别程序)规定。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/aNy2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

投资者教育工作可以通过()形式展开。Ⅰ．在线路演Ⅱ．开设投资者教育专栏、制作专题节目Ⅲ．组织专题讨论会、行业主题沙龙等活动Ⅳ．制作投资者教育手册，免费发放

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，所禁止的行为不包括()。

按投资风格进行分类，可以将分级基金分为()。

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

客户服务人员在提供服务的过程中，一旦出现分歧，要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求，切忌草率行事，这体现了客户服务的()原则。

中国证监会领导干部离职后年内，一般工作人员离职后__年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。()

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。

()是对投资产品和服务做出选择的行为和过程，它是整个投资者教育体系的基础。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列()行为。

过点(1，2，-1)且与直线L：垂直的平面方程是________．

需要以第二类精神药品为原料生产普通药品的企业应当

双颌或双牙弓前突矫治时应升高前牙或压低后牙

多形性胶质母细胞瘤的典型CT表现为

引起急性上呼吸道感染的主要病原为

C注册会计师负责对X公司2009年度财务报表进行审计，在销售与收款业务循环的测试过程中，C注册会计师需要对以下内部控制关键点进行判断。C注册会计师应特别关注该公司有关收款业务的内部控制，以下表达不正确的是()。

妇好墓的年代属于()。

小明和小刚两人连续打了7场乒乓球比赛，其中小明赢了4场输了3场，则小刚连续打赢两场比赛的情况有多少种?()

下列控件属性中，属性值的类型不相同的一项是()。

给定程序MODI1．C中函数fun的功能是：把主函数中输入的3个数，最大的放在a中，最小的放在c中，中间的放在b中。例如，输入的数为：551234，输出结果应当是：a=55．0，b=34．0，c=12．0。请改正程序中的错误，使

投资银行业务

证券专项业务类资格

投资者教育工作可以通过()形式展开。Ⅰ．在线路演Ⅱ．开设投资者教育专栏、制作专题节目Ⅲ．组织专题讨论会、行业主题沙龙等活动Ⅳ．制作投资者教育手册，免费发放

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，所禁止的行为不包括()。

按投资风格进行分类，可以将分级基金分为()。

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

客户服务人员在提供服务的过程中，一旦出现分歧，要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求，切忌草率行事，这体现了客户服务的()原则。

中国证监会领导干部离职后____年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。()

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。

()是对投资产品和服务做出选择的行为和过程，它是整个投资者教育体系的基础。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列()行为。

过点(1，2，-1)且与直线L：垂直的平面方程是________．

需要以第二类精神药品为原料生产普通药品的企业应当

双颌或双牙弓前突矫治时应升高前牙或压低后牙

多形性胶质母细胞瘤的典型CT表现为

引起急性上呼吸道感染的主要病原为

C注册会计师负责对X公司2009年度财务报表进行审计，在销售与收款业务循环的测试过程中，C注册会计师需要对以下内部控制关键点进行判断。C注册会计师应特别关注该公司有关收款业务的内部控制，以下表达不正确的是()。

妇好墓的年代属于()。

小明和小刚两人连续打了7场乒乓球比赛，其中小明赢了4场输了3场，则小刚连续打赢两场比赛的情况有多少种?()

下列控件属性中，属性值的类型不相同的一项是()。

给定程序MODI1．C中函数fun的功能是：把主函数中输入的3个数，最大的放在a中，最小的放在c中，中间的放在b中。例如，输入的数为：551234，输出结果应当是：a=55．0，b=34．0，c=12．0。请改正程序中的错误，使

中国证监会领导干部离职后年内，一般工作人员离职后__年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。()