首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当( )。
甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当( )。
admin
2020-01-14
32
问题
甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当( )。
选项
A、永久性撤销甲的期货从业人员资格
B、暂停甲的期货从业人员资格3年
C、撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
答案
D
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/aJr2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,并且据为己有,根据规定,该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列( )服务。
下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人( )。
下列关于期货交易所结算担保金的说法,不正确的有( )。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。
随机试题
患者,男,40岁。因“发热、鼻塞10天,咳嗽伴咯血3天”入院,伴关节痛、肌肉痛及视力下降。查体:双下肺呼吸音减弱。胸腔积液为渗出液,小便常规示:血尿(+++),蛋白尿(++),可见细胞管型。B超示:双侧胸腔少量积液。目前诊断首先考虑
连续抽油杆可以大幅度降低抽油杆的失效频率,一般可降低()。
与心肌损伤标志物肌钙蛋白T相比,肌钙蛋白Ⅰ的优点是
A.谷风B.陆风C.城市热岛D.山风E.海风夜晚,山坡表面散热量大,冷却快,气温低于谷地,冷空气下沉,形成()
A.2~3日B.3~4日C.5~7日D.3~5日E.14日阑尾穿孔切除术后几日常可发生腹腔脓肿
下列期货公司人员中,需要具备期货从业人员资格的有( )。
在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险是()。
质权合同的条款包括()。
下面关于ARM嵌入式处理器的GPIO的叙述中,错误的是()。
A、Differencesandsimilaritiesbetweentwocultures.B、Americanculture.C、Japaneseculture.D、Theintegrationoftwocultures.
最新回复
(
0
)