证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

admin2009-11-19 55

问题证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《刑法修正案(六)》第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上 50万元以下罚金。

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证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于资产支持证券管理人职责的有()。[2016年10月真题]Ⅰ．对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查Ⅱ．按照规定或者约定移交基础资产Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．保管专项计划相关资产

创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有()。[2015年11月真题]Ⅰ．前十大自然人股东Ⅱ．高级管理人员Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者Ⅳ．上市公司控股股东Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

对法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。()

酶不可逆性抑制剂——有机磷农药，其作用于酶活性中心的基团是

A．脐周皮肤青紫B．两肋胁腹部皮肤青紫C．两者均有D．两者均无CullenC征

A、左半结肠B、右半结肠C、直肠中下段D、乙状结肠E、直肠壶腹部直肠癌多见于（）。

下列不属于药物代谢第1相生物转化的是()。

一定量的理想气体，经历某过程后，它的温度升高了，由此有下列论断，正确的是：①该理想气体系统在此过程中吸了热②在此过程中外界对理想气体系统做了正功③该理想气体系统的内能增加了

()负责组织项目组的工作。

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

对于长度固定的浮点数，若尾数的位数增加、阶码的位数减少，则()。

"Therearetoomanystudentsovercrowdingcoursesandcontributingnothingtosociety,"saysProfessorEdwardMishan,explaining

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于资产支持证券管理人职责的有()。[2016年10月真题]Ⅰ．对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查Ⅱ．按照规定或者约定移交基础资产Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．保管专项计划相关资产

创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有()。[2015年11月真题]Ⅰ．前十大自然人股东Ⅱ．高级管理人员Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者Ⅳ．上市公司控股股东Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

对法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。()

酶不可逆性抑制剂——有机磷农药，其作用于酶活性中心的基团是

A．脐周皮肤青紫B．两肋胁腹部皮肤青紫C．两者均有D．两者均无CullenC征

A、左半结肠B、右半结肠C、直肠中下段D、乙状结肠E、直肠壶腹部直肠癌多见于（）。

下列不属于药物代谢第1相生物转化的是()。

一定量的理想气体，经历某过程后，它的温度升高了，由此有下列论断，正确的是：①该理想气体系统在此过程中吸了热②在此过程中外界对理想气体系统做了正功③该理想气体系统的内能增加了

()负责组织项目组的工作。

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

对于长度固定的浮点数，若尾数的位数增加、阶码的位数减少，则()。

"Therearetoomanystudentsovercrowdingcoursesandcontributingnothingtosociety,"saysProfessorEdwardMishan,explaining

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)