根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

admin2010-11-04 32

问题根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

选项 A、违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B、违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D、以上均不是

答案A,B,C

解析此题考查上市公司申请发行新股时不得存在的重大违法行为，题干中 ABC三个选项均是。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。(　　)

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(　　)。

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业，则近期的数字显然不尽合理。此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计。(　　)

总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。(　　)

审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。(　　)

商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。(　　)

尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。(　　)

求下列函数的极限：

A．国(食)药监械(准)字XXXX3第x4xx5xxxx6号B．国(食)药监械(进)字XXXX3第x4xx5xxxx6号C．省(食)药监械(准)字XXXX3第x4xx5xxxx6号

竣工验收的工作程序不包括()。

《公路工程国内招标文件范本》规定投标人必须通过()并取得投标资格。

根据企业破产法律制度的规定，人民法院裁定受理破产申请的，应当同时指定管理人。下列各项中，可以担任管理人的机构有()。

微型计算机中，普遍使用的字符编码是______。

石窟艺术是一种宗教文化，取材于佛教故事，兴于魏晋，盛于隋唐。我国规模最大的石窟是()。

11，22，33，55，()。

牙种植体(dentalimplant)

Manypeoplewronglybelievethatwhenpeoplereacholdage,theirfamiliesplacetheminnursinghomes.Theyareleftinthe【C1

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。( )

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。( )

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业，则近期的数字显然不尽合理。此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计。( )

总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。( )

审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。( )

商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。( )

尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。( )

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A．国(食)药监械(准)字XXXX3第x4xx5xxxx6号B．国(食)药监械(进)字XXXX3第x4xx5xxxx6号C．省(食)药监械(准)字XXXX3第x4xx5xxxx6号

竣工验收的工作程序不包括()。

《公路工程国内招标文件范本》规定投标人必须通过()并取得投标资格。

根据企业破产法律制度的规定，人民法院裁定受理破产申请的，应当同时指定管理人。下列各项中，可以担任管理人的机构有()。

微型计算机中，普遍使用的字符编码是______。

石窟艺术是一种宗教文化，取材于佛教故事，兴于魏晋，盛于隋唐。我国规模最大的石窟是()。

11，22，33，55，()。

牙种植体(dentalimplant)

Manypeoplewronglybelievethatwhenpeoplereacholdage,theirfamiliesplacetheminnursinghomes.Theyareleftinthe【C1

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。(　　)

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(　　)。

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业，则近期的数字显然不尽合理。此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计。(　　)

总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。(　　)

审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。(　　)

商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。(　　)

尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。(　　)