根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

admin2010-11-04 30

问题根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

选项 A、违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B、违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D、以上均不是

答案A,B,C

解析此题考查上市公司申请发行新股时不得存在的重大违法行为，题干中 ABC三个选项均是。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

每一机构投机者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。(　　)

根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。(　　)

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括(　　)等。

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。(　　)

在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有(　　)。

某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，应该是(　　)万元。

清算组在公司清算期间可以行使(　　)职权。

若保荐人和发行人中止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。(　　)

死刑是我国最严厉的刑罚，为了慎重适用，法律对死刑的执行规定了非常严格的程序。那么，按照法律的规定，下述各种情形中，应当停止执行死刑的是：

获得驾照必须通过理论考试与路考，同一批学员中有70％通过了理论考试，80％的学员通过了路考。若有10％的人两项均未通过，则驾：照考试的总淘汰率为：

操作系统

内源性凝血与外源性凝血的关键区别是

下列药物中不溶于水的是

A．4天B．5～6天C．7～9天D．10～12天E．14天减张缝合拆除时间是术后()

在其他条件不变的情况下，当石油的价格上升时，汽车的需求曲线会发生什么变化?()

企业财务计划、财务报表、附注等都是企业财务报告的重要组成部分。()

软件测试的对象包括______。①软件代码②文档③数据

下面关于类、对象、属性和方法的叙述中，错误的是

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

每一机构投机者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。( )

根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。( )

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括( )等。

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。( )

在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有( )。

某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，应该是( )万元。

清算组在公司清算期间可以行使( )职权。

若保荐人和发行人中止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。( )

死刑是我国最严厉的刑罚，为了慎重适用，法律对死刑的执行规定了非常严格的程序。那么，按照法律的规定，下述各种情形中，应当停止执行死刑的是：

获得驾照必须通过理论考试与路考，同一批学员中有70％通过了理论考试，80％的学员通过了路考。若有10％的人两项均未通过，则驾：照考试的总淘汰率为：

操作系统

内源性凝血与外源性凝血的关键区别是

下列药物中不溶于水的是

A．4天B．5～6天C．7～9天D．10～12天E．14天减张缝合拆除时间是术后()

在其他条件不变的情况下，当石油的价格上升时，汽车的需求曲线会发生什么变化?()

企业财务计划、财务报表、附注等都是企业财务报告的重要组成部分。()

软件测试的对象包括______。①软件代码②文档③数据

下面关于类、对象、属性和方法的叙述中，错误的是

每一机构投机者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。(　　)

根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。(　　)

根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括(　　)等。

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。(　　)

在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有(　　)。

某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，应该是(　　)万元。

清算组在公司清算期间可以行使(　　)职权。

若保荐人和发行人中止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。(　　)