证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有( )。[2013年6月真题] Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ

admin2022-08-17 40

问题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有( )。[2013年6月真题]
Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ．责令证券公司更换相关人员

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券法》(2014年修订)第154条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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下列关于ETF申购与赎回的说法，错误的是()。

()承担廉洁从业风险防控的主体责任。

下列关于分级基金特点的说法错误的是()。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集，超过期限的，原注册的事项未发生实质变化的，应当报中国证监会备案。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

风湿性心脏病最常见的心律失常是()。

水肿的严重变证可表现为

最常见的导致医院获得性肺炎的病原体是

患者，男，21岁。牙龈出血10天。实验室检查结果：血红蛋白68g／L，白细胞2．8×109／L，血小板27×109／L，骨髓检查显示增生明显活跃，原始细胞占32％，早幼粒18％。最有可能的诊断是

可不做崩解时限检查的片剂剂型

长于疏散风热，宣肺透疹，解毒利咽的药物是()。

适用于对耐候性要求很高的桥梁或化工厂设施的涂料是()。

对一元线性回归方程回归系数进行显著性检验通常采用的方法是

简述南京国民政府法律制度的主要特点

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()承担廉洁从业风险防控的主体责任。

下列关于分级基金特点的说法错误的是()。

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集，超过期限的，原注册的事项未发生实质变化的，应当报中国证监会备案。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

风湿性心脏病最常见的心律失常是()。

水肿的严重变证可表现为

最常见的导致医院获得性肺炎的病原体是

患者，男，21岁。牙龈出血10天。实验室检查结果：血红蛋白68g／L，白细胞2．8×109／L，血小板27×109／L，骨髓检查显示增生明显活跃，原始细胞占32％，早幼粒18％。最有可能的诊断是

可不做崩解时限检查的片剂剂型

长于疏散风热，宣肺透疹，解毒利咽的药物是()。

适用于对耐候性要求很高的桥梁或化工厂设施的涂料是()。

对一元线性回归方程回归系数进行显著性检验通常采用的方法是

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