根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有( )。 Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市 Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见

admin2022-08-16 31

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有( )。
Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市
Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见
Ⅲ．是否同意承销债券发行，是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌
Ⅳ．是否同意设立专项计划、发行资产支持证券
Ⅴ．规章和自律规则以及公司认为有必要的事项

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、1、m、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条第1款规定，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式对下列事项作出审议：①是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市；②是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见；③是否同意承销债券发行；④是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌；⑤是否同意设立专项计划、发行资产支持证券；⑥规章和其他规范性文件、行业规范和自律规则以及公司认为有必要的事项。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括()。

从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。

下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是()。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

()不是较常见和普遍的金融工具的投资产品。

下列关于证券投资基金概念的表述，正确的是()。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，

引起病毒性肺炎占首位的病毒是()，引起小儿支气管肺炎脓胸的病原菌主要是()。引起疱疹性咽峡炎的病毒为()。

装配式砂箱用于()。

关于外生殖器下列哪项是错误的：

下列情况属于不可以暂予监外执行的情形的有：()

当设计深度不够，对于投资比较小、比较简单的工程项目，可采用( )编制设计概算。

()特别适用于扑救有限空间的火灾，如油库、石油液化气站、矿井、隧道及地下室等场所的火灾。

法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处以罚款处罚。

具有文明的语言习惯，该目标属于《3～6岁儿童学习与发展指南》语言子领域中的()

在社会主义市场经济条件下，我国政府的主要经济职能有()。

简述教育学学科的形成过程。

当设计深度不够，对于投资比较小、比较简单的工程项目，可采用(　　)编制设计概算。