当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

admin2013-05-25 37

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ZkD2FFFM

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于公司解散，下列说法正确的是(　　)。

可转换公司债券发行的最短期限为1年，最长期限为5年。()

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。(　　)

改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统，具体要求包括(　　)。

保荐人应在()时向询价对象提供投资价值研究报告。

证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构。()

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在()万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在()万元以上的，要追究刑事责任。

下列属于金降落伞策略的是(　　)。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构中国证监会申请变更登记，并提交下列材料()

(　　)是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

关于躯体疾病所致精神障碍的处理原则，不正确的是

重型特别是幼年型糖尿病，最好应用哪种降糖药?()

凡是能够以数量表现的经济活动，都是会计核算和监督的内容，也就是会计对象()

在期货交易中，一般只要求购人合约方缴纳一定的保证金。()

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

下列各项中，属于战略实施要解决的主要问题有()。

下列选项不属于总会计师负责组织的工作范畴的是()。

简述学校体育的效果目标。

响应时间(ResporseTime)是计算机从识别一个外部事件到做出响应的时间。在RTOS运行过程中响应时间是重要指标之一，其具体指标包括：【67】延迟时间和【68】切换时间。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于公司解散，下列说法正确的是( )。

可转换公司债券发行的最短期限为1年，最长期限为5年。()

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。( )

改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统，具体要求包括( )。

保荐人应在()时向询价对象提供投资价值研究报告。

证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构。()

下列属于金降落伞策略的是( )。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构中国证监会申请变更登记，并提交下列材料()

( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

关于躯体疾病所致精神障碍的处理原则，不正确的是

重型特别是幼年型糖尿病，最好应用哪种降糖药?()

凡是能够以数量表现的经济活动，都是会计核算和监督的内容，也就是会计对象()

在期货交易中，一般只要求购人合约方缴纳一定的保证金。()

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

下列各项中，属于战略实施要解决的主要问题有()。

下列选项不属于总会计师负责组织的工作范畴的是()。

简述学校体育的效果目标。

响应时间(ResporseTime)是计算机从识别一个外部事件到做出响应的时间。在RTOS运行过程中响应时间是重要指标之一，其具体指标包括：【67】延迟时间和【68】切换时间。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

关于公司解散，下列说法正确的是(　　)。

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。(　　)

改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统，具体要求包括(　　)。

下列属于金降落伞策略的是(　　)。

(　　)是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。