证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

admin2013-05-10 41

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

答案A,B,D,E

解析

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基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关的法律法规和基金合同的要求运作基金财产。()
公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。
基金管理公司开展特定客户资产管理业务要求其在最近一个季度末资产管理规模不低于()亿元人民币或等值外汇资产。
以下基金不是严格意义上的证券投资基金的是()
单一多个客户特定资产管理计划的委托人数不得超过()
反映基金经营业绩的主要指标包括基金分红、已实现收益、净值增长率等。()
风险控制委员会通过监控投资决策实施和执行的整个过程，并根据市场价格水平及公司的风险控制政策，提出风险控制建议。()
以下关于套利定价理论假设条件的说法中正确的是()
()是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
主承销商于()7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

随机试题

35Mn代号的含义：优质碳素钢，碳的质量分数为0．35％，而且是含锰量较高的优质钢。
下列各组词语里，未出现错别字的是()
迷走神经兴奋引起胰液分泌的特点是
目前诊断尘肺的分期依据是
以下是根管预备的注意事项之一的是
下列说法不正确的是()。
《城乡建设用地竖向规划规范》中明确规定，城市用地竖向规划的主要内容有()。
下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。
2015年我国车辆和驾驶人保持快速增长，至2015年年底，全国机动车保有量达2．79亿辆．比上年增长11．7％，全国机动车驾驶人数量达3．24亿人，比上年增长8．0％，其中，我国汽车保有量达1．72亿辆，是2003年汽车保有量的7．2倍。2015年新注册登
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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关的法律法规和基金合同的要求运作基金财产。()

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务要求其在最近一个季度末资产管理规模不低于()亿元人民币或等值外汇资产。

以下基金不是严格意义上的证券投资基金的是()

单一多个客户特定资产管理计划的委托人数不得超过()

反映基金经营业绩的主要指标包括基金分红、已实现收益、净值增长率等。()

风险控制委员会通过监控投资决策实施和执行的整个过程，并根据市场价格水平及公司的风险控制政策，提出风险控制建议。()

以下关于套利定价理论假设条件的说法中正确的是()

()是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

主承销商于()7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

35Mn代号的含义：优质碳素钢，碳的质量分数为0．35％，而且是含锰量较高的优质钢。

下列各组词语里，未出现错别字的是()

迷走神经兴奋引起胰液分泌的特点是

目前诊断尘肺的分期依据是

以下是根管预备的注意事项之一的是

下列说法不正确的是()。

《城乡建设用地竖向规划规范》中明确规定，城市用地竖向规划的主要内容有()。

下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。

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