证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

admin2013-05-10 43

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

答案A,B,D,E

解析

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所有的开放式基金都是基金管理人在受理基金投资者有效赎回申请日起7个工作日内支付赎回款项。()
下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()
我国规定，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。
2000年10月8日，中国证监会发表了《开放式证券投资基金试点办法》。()
我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()
对于可赎回债券而言,由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利,因此降低了债券投资者的再投资风险。()
根据()，基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。
根据运作方式不同，基金可分为()
拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避险。()
固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。()

随机试题

治疗血虚型胎动不安的代表方剂是
管理本行政区域内医师工作的机构是
A．参与NA的合成B．参与Ach的合成C．在肝中参与儿茶酚胺的灭活D．在线粒体中参与儿茶酚胺的灭活E．参与Ach的灭活COMT
下列不属于《票据法》中所指的票据是()。
资本市场按资金融通方式可分为()。
下列说法正确的是()。
心理辅导的途径有：个别辅导、小组辅导、团组辅导、________、家庭辅导。
当今世界，随着网络在人们生活中的普及诞生了一批新新人类，他们在网上进行交流、贸易，甚至生存，但是一些社会问题也随着这一新事物的发展日益暴露出来。如：网上谩骂，网络乱伦．计算机犯罪等不道德的行为。对于这些行为现今还未形成一套完善的法律法规来进行约束、控制，而
设讨论它们在点(0，0)处的①偏导数的存在性；②函数的连续性；③方向导数的存在性；④函数的可微性．
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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

所有的开放式基金都是基金管理人在受理基金投资者有效赎回申请日起7个工作日内支付赎回款项。()

下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()

我国规定，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。

2000年10月8日，中国证监会发表了《开放式证券投资基金试点办法》。()

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

对于可赎回债券而言,由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利,因此降低了债券投资者的再投资风险。()

根据()，基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。

根据运作方式不同，基金可分为()

拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避险。()

固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。()

治疗血虚型胎动不安的代表方剂是

管理本行政区域内医师工作的机构是

A．参与NA的合成B．参与Ach的合成C．在肝中参与儿茶酚胺的灭活D．在线粒体中参与儿茶酚胺的灭活E．参与Ach的灭活COMT

下列不属于《票据法》中所指的票据是()。

资本市场按资金融通方式可分为()。

下列说法正确的是()。

心理辅导的途径有：个别辅导、小组辅导、团组辅导、________、家庭辅导。

设讨论它们在点(0，0)处的①偏导数的存在性；②函数的连续性；③方向导数的存在性；④函数的可微性．

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