有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

admin2022-04-22 47

问题有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

选项 A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B、任用无从业资格的人员从事期货业务
C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。()

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是()。

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由()根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

联系实际，从现状、产生原因以及危害等方面分析一个当代的社会问题。

电子商务能够对企业竞争优势产生较明显的作用，主要包括

根据（），可以利用各种屏蔽来防止意外的能量转移，从而防止事故的发生。

给水系统中不锈钢管连接的方式有(　　)连接。

票据丧失后的补救措施主要有(　　)。

一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。

Itwasthenightofthefullmoon,atimewhichalwaysdrivesJava’syoungpeoplemadwithexcitement.Fireworkswerelitl

[A]RunningafterThemDoesn’tHelpAnybody[B]RememberNewton’sThirdLaw[C]ShowSomeRespectfortheThingsTheyCareAbout[D

Writingforanhistoricalseriesistricky,andtheoutcomeisnotalwaysasuccess.ThebestoverallEuropeanhistoryinEnglis

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。()

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是()。

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由()根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

联系实际，从现状、产生原因以及危害等方面分析一个当代的社会问题。

电子商务能够对企业竞争优势产生较明显的作用，主要包括

根据（），可以利用各种屏蔽来防止意外的能量转移，从而防止事故的发生。

给水系统中不锈钢管连接的方式有( )连接。

票据丧失后的补救措施主要有( )。

一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。

Itwasthenightofthefullmoon,atimewhichalwaysdrivesJava’syoungpeoplemadwithexcitement.Fireworkswerelitl

[A]RunningafterThemDoesn’tHelpAnybody[B]RememberNewton’sThirdLaw[C]ShowSomeRespectfortheThingsTheyCareAbout[D

Writingforanhistoricalseriesistricky,andtheoutcomeisnotalwaysasuccess.ThebestoverallEuropeanhistoryinEnglis

有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

给水系统中不锈钢管连接的方式有(　　)连接。

票据丧失后的补救措施主要有(　　)。