有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

admin2022-04-22 28

问题有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

选项 A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B、任用无从业资格的人员从事期货业务
C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。()

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于3人。()

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。()

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。()

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?()

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。

隐性课程

影响牙周疾病流行的最主要因素是

()可以实现在生成报表时，由软件根据其来完成合法性检查。

根据家庭生产理论，时间的使用不包括()。

A、 B、 C、 D、 B

如果想在运行表单时，向TEXT2中输入字符，回显字符显示的是“*”号，则可以在Form1的Init事件中加入语句()。

在关系运算中，投影运算的含义是______。

AsApplepreparestoreportwhat(analystsproject)maybethecompany’sfirstyear-over-yearquarterlyearningsdeclineinade

Noneofusknewhowthechangehadcome______.

A、Theywouldhaveenjoyedahappierlife.B、Theywouldhavehaddifficultybeingpromoted.C、Theywouldhavebeenshiftedaround

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。()

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于3人。()

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。()

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。()

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?()

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。

隐性课程

影响牙周疾病流行的最主要因素是

()可以实现在生成报表时，由软件根据其来完成合法性检查。

根据家庭生产理论，时间的使用不包括()。

A、 B、 C、 D、 B

如果想在运行表单时，向TEXT2中输入字符，回显字符显示的是“*”号，则可以在Form1的Init事件中加入语句()。

在关系运算中，投影运算的含义是______。

AsApplepreparestoreportwhat(analystsproject)maybethecompany’sfirstyear-over-yearquarterlyearningsdeclineinade

Noneofusknewhowthechangehadcome______.

A、Theywouldhaveenjoyedahappierlife.B、Theywouldhavehaddifficultybeingpromoted.C、Theywouldhavebeenshiftedaround

有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。