取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

admin2016-08-26 33

问题取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
①已被机构聘用；
②最近3年未受过刑事处罚；
③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；
④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
⑤品行端正，具有良好的职业道德；
⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

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证券一般从业资格

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上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。()

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主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是()。

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