取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

admin2016-08-26  33

问题 取得证券业从业资格的人员,如果属于(     )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
①已被机构聘用;
②最近3年未受过刑事处罚;
③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;
④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
⑤品行端正,具有良好的职业道德;
⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
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