证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 41

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。()

证券投资分析的基本要素有()

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。(　　)

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

A．氟哌啶醇B．舒必利C．利培酮D．奥氮平E．氯氮平抗胆碱能作用及镇静作用小，主要不良反应为头晕、激越、失眠等

用ELISA双抗体夹心法检测抗原A时，固相载体的包被物是

下列关于固定资产折旧的说法，正确的是()。

下列选项中，不属于民事诉讼规定先予执行的是()。

下列选项中，关于企业所得税税率相关规定的表述，正确的有()。

社会救助服务包括使困难人群()。

Heworkstenhoursaday,makesmorethanUS$98,000ayear,doesn’tbothertotakeholidays,dressesashepleases,he’sne

认识资本主义工资的本质就要科学地区分劳动和劳动力。这是因为

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Forsomepeople,thelightofhumanattentionhasanunbearablebrilliance.Likeivyalongthedimedgeofagarden,theyprefer

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。()

证券投资分析的基本要素有()

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。( )

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

A．氟哌啶醇B．舒必利C．利培酮D．奥氮平E．氯氮平抗胆碱能作用及镇静作用小，主要不良反应为头晕、激越、失眠等

用ELISA双抗体夹心法检测抗原A时，固相载体的包被物是

下列关于固定资产折旧的说法，正确的是()。

下列选项中，不属于民事诉讼规定先予执行的是()。

下列选项中，关于企业所得税税率相关规定的表述，正确的有()。

社会救助服务包括使困难人群()。

Heworkstenhoursaday,makesmorethanUS$98,000ayear,doesn’tbothertotakeholidays,dressesashepleases,he’sne

认识资本主义工资的本质就要科学地区分劳动和劳动力。这是因为

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(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。(　　)

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。