根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

admin2013-09-29 31

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

选项 A、财务状况良好
B、合规状况良好
C、有完善的融资融券业务管理制度
D、有完善的融资融券业务实施方案

答案A,B,C,D

解析《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。()

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。(　　)

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()

我国基金税收的政策法规文件包括(　　)年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()

我国封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种。(　　)

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括()。

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。()

Thetwoleaders______ontheissuesoftheMiddleEast.

具有缓急止痛作用的药物为

以下属于通过风流的建(构)筑物的是()

涵洞进出水口的沟床应()，避免水流损害路堤、村舍、农田、道路等。

一般保证的保证人与债权人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起()内。

被誉为“东方明珠”的刺绣是()。

Thehunter-gatherertribesthattodaylivelikeourprehistorichuman【M1】______ancestorsconsumeprimarilyavegetabledietsu

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面不属于制定内部控制制度原则的是( )。

公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。()

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。( )

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()

我国基金税收的政策法规文件包括( )年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。()

我国封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种。( )

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括()。

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。()

Thetwoleaders______ontheissuesoftheMiddleEast.

具有缓急止痛作用的药物为

以下属于通过风流的建(构)筑物的是()

涵洞进出水口的沟床应()，避免水流损害路堤、村舍、农田、道路等。

一般保证的保证人与债权人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起()内。

被誉为“东方明珠”的刺绣是()。

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下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。(　　)

我国基金税收的政策法规文件包括(　　)年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

我国封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种。(　　)