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下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
admin
2014-05-18
17
问题
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
选项
A、违法违规开展资产管理业务
B、在资产管理业务中内幕交易
C、丧失资产管理业务资格
D、证券公司因受到法律制裁而导致损失
答案
C
解析
合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁,被采取监管措施,遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因,而非合规风险。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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