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  3. 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

admin2013-12-05  34
问题 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向(       )提出行政处罚或者纪律处分建议。
选项 A、中金所理事会
B、中金所会员大会
C、中国证监会
D、中国期货业协会
答案C,D
解析 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
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