证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

admin2011-03-16 29

问题证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

选项 A、由中国证监会责令改正
B、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D、处以警告、罚款处罚

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果发行人公司拟募集的外资股将完全以单纯公募方式进行，则不需要安排国际推介与询价。(　　)

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。(　　)

套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。(　　)

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。(　　)

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。(　　)

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的，并可以上市交易的债券。(　　)

Ethernet、TokcnRing与FDDI是构成虚拟局域网的基础。()

按照市场上流通的商品的属性，市场体系可划分为商品市场和生产资料市场。

A．决明子B．密蒙花C．夏枯草D．淡竹叶治疗瘰疬瘿瘤，宜选用的药物是

易引起乳酸性酸中毒的口服降血糖药是

Imagineaworldinwhichchildrenwouldbetherulersandcoulddecidenotonlytheoutcomeofeachandeveryoccurrence,butal

下列关于综合布线部件的描述中，错误的是()。

证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果发行人公司拟募集的外资股将完全以单纯公募方式进行，则不需要安排国际推介与询价。( )

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。( )

套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。( )

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( )

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。( )

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。( )

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。( )

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的，并可以上市交易的债券。( )

Ethernet、TokcnRing与FDDI是构成虚拟局域网的基础。()

按照市场上流通的商品的属性，市场体系可划分为商品市场和生产资料市场。

A．决明子B．密蒙花C．夏枯草D．淡竹叶治疗瘰疬瘿瘤，宜选用的药物是

易引起乳酸性酸中毒的口服降血糖药是

Imagineaworldinwhichchildrenwouldbetherulersandcoulddecidenotonlytheoutcomeofeachandeveryoccurrence,butal

下列关于综合布线部件的描述中，错误的是()。

如果发行人公司拟募集的外资股将完全以单纯公募方式进行，则不需要安排国际推介与询价。(　　)

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。(　　)

套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。(　　)

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。(　　)

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。(　　)

有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。(　　)

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的，并可以上市交易的债券。(　　)