证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

admin2022-10-25 19

问题证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。
Ⅰ．时间
Ⅱ．内容
Ⅲ．方式
Ⅳ．依据

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

我国基金行业快速发展阶段的表现不包括()。

我国债券型基金的认购费率通常在以下，货币型基金的认购费一般为。()

基金整个运作过程中，起核心作用的是()。

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。

关于债券基金与债券的区别，下列表述错误的是()。

下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?()

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至百上种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉。

下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

晋商中有“船帮”、“驼帮”、“车帮”和“马帮”四大商帮，这指的是_______。

阴道下段淋巴引流主要入：

目前肝癌定位检查中首选的方法是

下列关于基因的叙述，正确的是

进出口企业之间相互代理进出口，或没有进出口经营权的企业委托有进出口经营权的企业代理进出口的，报关单的“经营单位”栏应填被代理方的中文名称及其10位代码。()

下列各项中，不属于金融中介机构的是(　　)。

(2013年)王根据劳务合同的规定．取得税后劳务报酬30000元。在小考虑其他税费的情况下，王某该项劳务报酬应缴纳个人所得税()元。

观察法主要可分为()。

证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

我国基金行业快速发展阶段的表现不包括()。

我国债券型基金的认购费率通常在______以下，货币型基金的认购费一般为______。()

基金整个运作过程中，起核心作用的是()。

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。

关于债券基金与债券的区别，下列表述错误的是()。

下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?()

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至百上种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉。

下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

晋商中有“船帮”、“驼帮”、“车帮”和“马帮”四大商帮，这指的是_______。

阴道下段淋巴引流主要入：

目前肝癌定位检查中首选的方法是

下列关于基因的叙述，正确的是

进出口企业之间相互代理进出口，或没有进出口经营权的企业委托有进出口经营权的企业代理进出口的，报关单的“经营单位”栏应填被代理方的中文名称及其10位代码。()

下列各项中，不属于金融中介机构的是( )。

(2013年)王根据劳务合同的规定．取得税后劳务报酬30000元。在小考虑其他税费的情况下，王某该项劳务报酬应缴纳个人所得税()元。

观察法主要可分为()。

我国债券型基金的认购费率通常在以下，货币型基金的认购费一般为。()

下列各项中，不属于金融中介机构的是(　　)。