证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月 Ⅱ．交易结算资金未纳人第三方存管 Ⅲ．证券公司的股东、关联人 Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录　　

admin2020-02-11 27

问题证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月
Ⅱ．交易结算资金未纳人第三方存管
Ⅲ．证券公司的股东、关联人
Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录　　

选项 A、ⅠⅡⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅡⅢ
D、ⅢⅣ

答案B

解析对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月 Ⅱ．交易结算资金未纳人第三方存管 Ⅲ．证券公司的股东、关联人 Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

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证券一般从业资格

企业集团财务公司发行金融债券应具备()。Ⅰ．良好的公司治理结构Ⅱ．资本充足率不低于10％Ⅲ．风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ．近3年无重大违法违规记录

中小非金融企业集合票据的投资者保护机制，包括应对()的有效措施。Ⅰ．发行企业信用评级下降Ⅱ．发行企业追加担保Ⅲ．信用增进机构财务状况恶化Ⅳ．发行企业财务状况恶化

下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是()。Ⅰ．确定风险容忍度Ⅱ．制订应急预案Ⅲ．实时监测和报告Ⅳ．重新调整风险限额

下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．经济周期循环Ⅲ．行业分类Ⅳ．公司竞争力

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

下列关于证券市场的说法中，不正确的是()。

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

试述麻花钻切削部分的角度。

下列属于会长办公会行使的职权的是()。I．贯彻执行会员代表大会、理事会的决议Ⅱ．贯彻执行会员代表大会、董事会的决议Ⅲ．提议召开临时会员代表大会Ⅳ．提出理事会会议议题的建议

按照HIPO图的要求用结构化的方法来分解内容和设计程序的方法是()。

Despiteyourbestintentionsandefforts,itis【B1】:Atsomepointinyourlife,youwillbewrong.【B2】_canbehar

数据流的类型有【】和事务型。

单击命令按钮时，下列程序的执行结果为PrivateSubCommand1_click()DimXAsInteger，YAsInteger　　x=12:y=32　　CallPCS(x,y)　　Print

不能只吃肉。

Whattimeisitnow?

证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月 Ⅱ．交易结算资金未纳人第三方存管 Ⅲ．证券公司的股东、关联人 Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

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企业集团财务公司发行金融债券应具备()。Ⅰ．良好的公司治理结构Ⅱ．资本充足率不低于10％Ⅲ．风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ．近3年无重大违法违规记录

中小非金融企业集合票据的投资者保护机制，包括应对()的有效措施。Ⅰ．发行企业信用评级下降Ⅱ．发行企业追加担保Ⅲ．信用增进机构财务状况恶化Ⅳ．发行企业财务状况恶化

下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是()。Ⅰ．确定风险容忍度Ⅱ．制订应急预案Ⅲ．实时监测和报告Ⅳ．重新调整风险限额

下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．经济周期循环Ⅲ．行业分类Ⅳ．公司竞争力

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

下列关于证券市场的说法中，不正确的是()。

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

试述麻花钻切削部分的角度。

下列属于会长办公会行使的职权的是()。I．贯彻执行会员代表大会、理事会的决议Ⅱ．贯彻执行会员代表大会、董事会的决议Ⅲ．提议召开临时会员代表大会Ⅳ．提出理事会会议议题的建议

按照HIPO图的要求用结构化的方法来分解内容和设计程序的方法是()。

Despiteyourbestintentionsandefforts,itis【B1】______:Atsomepointinyourlife,youwillbewrong.【B2】_______canbehar

数据流的类型有【】和事务型。

单击命令按钮时，下列程序的执行结果为PrivateSubCommand1_click()DimXAsInteger，YAsInteger x=12:y=32 CallPCS(x,y) Print

不能只吃肉。

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单击命令按钮时，下列程序的执行结果为PrivateSubCommand1_click()DimXAsInteger，YAsInteger　　x=12:y=32　　CallPCS(x,y)　　Print