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证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月 Ⅱ.交易结算资金未纳人第三方存管 Ⅲ.证券公司的股东、关联人 Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月 Ⅱ.交易结算资金未纳人第三方存管 Ⅲ.证券公司的股东、关联人 Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
admin
2020-02-11
20
问题
证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月
Ⅱ.交易结算资金未纳人第三方存管
Ⅲ.证券公司的股东、关联人
Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
选项
A、ⅠⅡⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅡⅢ
D、ⅢⅣ
答案
B
解析
对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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