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某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4:6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的
某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4:6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的
admin
2022-08-17
25
问题
某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4:6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6%
Ⅱ.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6%
Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为l_7142%
Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1600万股
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
E
解析
根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第9条第2款规定,首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;公开发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金、社保基金和养老金配售,安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条第2款规定,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。本题中,发行后总股本小于4亿股,网上初始发行数量为:4000×40%=1600(万股)。网上申购140000万股,网上有效申购倍数为:140000/1600=87.5(倍),∈(50倍,100倍]区间,则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%,即:4000×20%=800(万股)。回拨后,发行数量为:网上2400万股,网下1600万股;又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,即:1600×40%=640(万股),其他网下投资者获配不高于:1600-640=960(万股)。则:Ⅰ项,回拨后公募社保类基金的配售率不低于:640/40000=1.6%;Ⅱ项,回拨后其他网下投资者的配售率不高于:960/60000=1.6%;Ⅲ项,回拨后网上投资者的中签率为:2400/140000=1.7142%;Ⅳ项,回拨后网下发行1600万股。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
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