基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

admin2009-11-19 33

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：①合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；②全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；③审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；④适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于场外期权条款的有()。Ⅰ．合约到期日Ⅱ．合约基准日Ⅲ．合约乘数Ⅳ．合约标的

可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现()等情况时，对转换价格所作的必要调整。Ⅰ．发行债券Ⅱ．股价上升Ⅲ．送股Ⅳ．增发股票

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

就我国股票市场现状而言，影响股票供给的主要因素包括()。Ⅰ．证券公司数量Ⅱ．发行上市制度Ⅲ．市场设立制度Ⅳ．股权流通制度

资本资产定价模型与马柯威茨证券组合理论相比其最大优点是可以检验。(　　)

根据《社会团体登记管理条例》，下列机构不得作为单位会员加入社会团体的是()。

对于顾客，在打招呼之后我们需要初步询问其意图，或进行寒暄。以下不适合的用语是

具有转运内源性甘油三酯功能的脂蛋白是

早产新生儿肌注维生素K是为了预防

接受要约的承诺人要使发出的承诺不产生法律效力，则撤回承诺的通知应当在(　　)到达要约人。

被誉为“中国17世纪的工艺百科全书”，并系统科学地总结了16世纪末到17世纪中叶的农业和手工业生产技术的著作是()。

作为一种新型的精神文明，社会主义精神文明的特点有()。

豆腐渣工程

Theunauthorized(未经授权的)copyingofcomputerprogramsbyAmericanbusinessesalonedeprivedsoftwarepublishersof$1.6billion

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于场外期权条款的有()。Ⅰ．合约到期日Ⅱ．合约基准日Ⅲ．合约乘数Ⅳ．合约标的

可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现()等情况时，对转换价格所作的必要调整。Ⅰ．发行债券Ⅱ．股价上升Ⅲ．送股Ⅳ．增发股票

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

就我国股票市场现状而言，影响股票供给的主要因素包括()。Ⅰ．证券公司数量Ⅱ．发行上市制度Ⅲ．市场设立制度Ⅳ．股权流通制度

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根据《社会团体登记管理条例》，下列机构不得作为单位会员加入社会团体的是()。

对于顾客，在打招呼之后我们需要初步询问其意图，或进行寒暄。以下不适合的用语是

具有转运内源性甘油三酯功能的脂蛋白是

早产新生儿肌注维生素K是为了预防

接受要约的承诺人要使发出的承诺不产生法律效力，则撤回承诺的通知应当在( )到达要约人。

被誉为“中国17世纪的工艺百科全书”，并系统科学地总结了16世纪末到17世纪中叶的农业和手工业生产技术的著作是()。

作为一种新型的精神文明，社会主义精神文明的特点有()。

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Theunauthorized(未经授权的)copyingofcomputerprogramsbyAmericanbusinessesalonedeprivedsoftwarepublishersof$1.6billion

基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

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接受要约的承诺人要使发出的承诺不产生法律效力，则撤回承诺的通知应当在(　　)到达要约人。