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《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因( )等原因导致不能履行职责的风险。 Ⅰ．停业、解散、撤销、破产 Ⅱ．被中国证监会撤销相关业务许可 Ⅲ．被中国证监会责令停业整顿
《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因( )等原因导致不能履行职责的风险。 Ⅰ．停业、解散、撤销、破产 Ⅱ．被中国证监会撤销相关业务许可 Ⅲ．被中国证监会责令停业整顿
admin
2021-08-16
38
问题
《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因( )等原因导致不能履行职责的风险。
Ⅰ．停业、解散、撤销、破产
Ⅱ．被中国证监会撤销相关业务许可
Ⅲ．被中国证监会责令停业整顿
Ⅳ．公司法定代表人变更
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的相关规定，《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司，证券投资咨询机构存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Yj62FFFM
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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