首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( ),并处以罚款处罚。
法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( ),并处以罚款处罚。
admin
2019-01-08
45
问题
法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( ),并处以罚款处罚。
选项
A、警告
B、降职
C、撤销任职资格或者证券从业资格
D、停薪留职
答案
A
解析
违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/YhP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
保险公司次级定期债务是指()。
上海证券交易所规定,A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。
某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
基金份额持有人和基金管理人是()的关系。
指数基金比较适合于()等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括()。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%Ⅱ.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水
金融市场的反映功能表现在()。Ⅰ.金融市场首先是反映微观经济运行状况的指示器Ⅱ.金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动Ⅲ.金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络Ⅳ.金融市场有利于政府部门调
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ.具有良好的公司治理机制、完善的内部控制体系和健全的风险管理制度Ⅱ.无到期不能支付债务的情形Ⅲ.最近3年平均可分配利润达到所发行金融债券1年利息的1.5倍
我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ.贷款业务Ⅱ.债券投资业务Ⅲ.票据买卖业务Ⅳ.承兑业务
随机试题
玻璃板液位计的长度为()mm。
论述跨国公司利用国际分包所获得的优势。
NooneknewMr.Benson’saddress_____hisdaughter.
二年级小学生六龄齿有窝沟龋倾向,应采取的预防措施是孕妇在口腔保健咨询时接受了医生的
具有大补元气,生津,安神增智功效的药物是
患者女,65岁,慢性阻塞性肺疾病病史。近年来多次在冬季发生肺炎,为减少患病几率,可以嘱患者在易发病季节
下列各项关于土地使用权会计处理的表述中,正确的有()。
某运输公司销售货物并负责运输所销货物,其营业额应征收营业税。()
某企业税后净利润为70万元,所得税率为30%,利息费用为20万元,则利息周转倍数为()。(2008年单项选择题)
"Junkscience"ishowElliotMorley,Britain’sministerresponsibleforgeneticallymodifiedfarming,describesstudiesthatcla
最新回复
(
0
)